严监管 抓教育 重维权 青岛证监局推动投资者保护工作做深做细
近年来,青岛资本市场投融资两端同时发力,实现跨越式发展,发行人数量快速增加,金融业态持续优化,投资者队伍不断扩大,2021年底证券期货投资者数量已达青岛市常住人口数量的三分之一。青岛证监局将保护中小投资者合法权益作为工作出发点和落脚点,逐步建立起“法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护”的投保格局。2022年,青岛证监局将紧扣“不断完善更匹配注册制要求、投资者更有获得感的投保工作体系”这条主线,突出“更加精准有效”,切实维护辖区投资者合法权益、营造辖区良好市场生态、助力青岛营商环境优化。
严格监管
切实保护投资者基本权利
青岛证监局坚持“四个敬畏、一个合力”,压实发行人第一责任,提高上市公司质量,让投资者有高质量公司可投。压实证券基金期货经营机构责任,引导适格投资者投资适当产品,真正发挥资本市场财富管理功能。
围绕全面实施注册制,督促发行人以投资者需求为导向做好信息披露,不仅要真实准确完整,更要简明清晰、通俗易懂；深入推进上市公司治理专项行动,有效防范处置重点领域风险,推动公司实质性整改问题；督促上市公司加强投资者关系管理,鼓励现金分红,保护投资者知情权、参与权、收益权等基本权利。
坚持问题导向,围绕注册制改革,督促证券基金期货经营机构帮助投资者准确掌握和理解注册制下的风险变化。对投资者适当性义务履行不规范、投诉举报频发、投教工作不积极、投保年度评价较差的主体,提高检查频率,加大监管问责力度。
零容忍,从严从快查处财务造假、违规信披、违反投资者适当性管理规定、内幕交易和市场操纵等各类侵害投资者权益的违法违规行为,对违法行为露头就打,打准打狠；优化联合打击证券期货违法犯罪工作机制,推动行政执法、刑事惩戒和民事赔偿有机衔接,让违法者付出代价。加强典型案例宣传,信息公开、司法白皮书、媒体宣传齐发力,实现惩处一起、震慑一批、教育一片。
普惠投教
擦亮“百日讲坛”投资者教育品牌
青岛证监局和青岛市金融局联合发起的“投资者教育和保护百日讲坛”是青岛的投教特色品牌。今年的“百日讲坛”将以“加强投资者保护筑牢注册制之基”为主题,开展线上、线下投教活动。活动将从4月15日开始,至10月15日结束。活动期间,投资者、广大市民可从青岛证监局网站、“青岛资本市场”微信公众号、半岛新闻等平台途径,查询相关活动安排,观看证券期货专业人士讲解投资小知识。此外,活动期间还将针对在校学生、老年人等开展专项活动。
目前,青岛证监局联合行业协会一起开展的投资者保护IP形象征集活动正在进行中,欢迎有兴趣的投资者、市民参与,详情可查询青岛证监局网站或者“青岛资本市场”微信公众号。
依法维权
完善“四位一体”纠纷解决机制
近几年,青岛证监局持续完善纠纷多元化解机制,为广大投资者提供多层次、多途径、低成本、高效率的纠纷解决途径,基本形成了监管、诉讼、调解、仲裁“四位一体”的纠纷解决机制。青岛证监局集中时间、集中智慧、集中人力处理投资者举报、信访；青岛中院建立了示范判决、普通代表人诉讼制度,持续完善审理机制并提高司法效率；青岛两家调解组织即“中证资本市场法律服务中心青岛调解工作站”和“青岛尚和证券期货纠纷调解中心”,独立专业、互相补位；投资者可以通过青岛市证券期货仲裁中心快速申请仲裁,发挥青岛仲裁委一裁终局、高效专业、不公开进行等优势。青岛证监局网站已对上述信息进行公示,投资者可以根据自身需求,通过上述途径反映诉求,依法维护自身正当权益。
2022年,青岛证监局将从投资者实际需求出发,办实事、解难题,让中小投资者保护在青岛落地生根。3月15日当天,青岛证监局还将组织“特别代表人诉讼与中小投资者保护”线上培训,投资者和广大市民可在3月15日15点30分通过“青岛资本市场”微信公众号等平台观看。
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