西安经济技术开发区 加强金融市场监督管理工作实施方案（摘要）

近年来，投资、担保、资产管理等企业通过加大投资和提供融资、咨询、管理等服务为区域经济发展发挥了重要作用。但是，部分企业以该类企业名义从事非法集资等行为，严重影响了行业发展形象。为了提早发现非法集资苗头，消除非法集资隐患，建立健全该类企业健康发展的机制，维护良好的金融秩序，根据国家相关法律法规和省市政府相关指导意见，结合实际，经开区制定了《经开区加强金融市场监督管理工作实施方案》，现将主要内容摘要刊登如下。

一、监管范围

将在经开区内注册、经营的投资类、担保类、资产管理类、贵金属交易类、咨询类、典当行、小额贷款类等从事投融资、投融资咨询服务、资金管理等公司纳入管理范围。

二、管理要求

纳入管理范围的公司须在按照下述要求及时提交资料并悬挂标语。

（一）企业信息备案。纳入管理范围的企业须向工商经开分局或经开区金融办提供公司开展业务信息、公司全部从业人员信息、公司开设银行账户信息及其他需要备案的信息。

（二）企业信息更新。纳入管理范围的企业须在公司人员发生变动、账户发生更新、业务范围发生变化的个工作日内将变动信息提交工商经开分局或经开区金融办。

（三）企业信息悬挂。企业需在公司醒目位置悬挂下面所列示资料：

1、悬挂公司开户许可证以及印有公司基本户开户银行名称、户名及账户号的匾牌；悬挂“公司所有资金往来均须通过基本户结算”、“接收现金及通过个人账户转账均属违法行为”等标语。

2、悬挂“本公司不得从事代客理财、不得替人操盘”、“不得非法集资，不得代人投资”、“本公司不具备吸收存款的功能”、“本公司没有理财资质”、“代客理财、代客投资是违法行为”等宣传标语及宣传画。

（四）禁止纳入管理范围内的企业向社会大众发布代客理财、代客投资、高收益揽存等宣传广告及传单。

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