解读上海自贸区王满院
今年五月，我赴上海财经大学参加培训，有机会到上海自贸区考察学习，亲身感受了自贸区如火如荼的建设场景和全新理念的管理模式，深受震撼。上海是中国的经济中心，也是改革开放的主战场，上海自贸区一诞生就以其强大的生命力引起了国内外的极大关注，为此，笔者对上海自贸区进行了一些研究，并就有关问题和上海自贸区管委会的同志及上海财经大学的老师进行了交流，从而对上海自贸区有了一个比较全面的了解和认识。
什么是上海自贸区
中国（上海）自由贸易试验区，简称上海自贸区，是中国境内的第一个自由贸易园区，是国务院2013年8月22日批准，2013年9月29日正式挂牌成立的。上海自贸区范围函盖上海市外高桥保税区（10k㎡）、外高桥保税物流园区（1.03k㎡）、洋山保税港区（14.16k㎡）和上海浦东机场综合保税区（3.59k㎡）等四个海关特殊监管区域，总面积28.78k㎡，比澳门特别行政区29.9k㎡略小一点。
创建上海自贸区是中央在全面分析国内外发展形势基础上作出的重要制度安排，是本届政府力图打造中国经济“升级版”的重大举措。在全球贸易竞争愈演愈烈、中国经济已到了艰难转型发展的大背景下，上海自贸区正在变成一场新的制度改革的起点，为全国性的改革破局探索新路径、积累新经验并带来巨大的示范效应。上海自贸区的设立，可以说是中国2013年下半年的重磅新闻之一，完全可以和当年设立深圳特区相提并论，其共同特点就是市场开放，政府放权。
自贸区贵在制度创新
中央赋予上海自由贸易试验区五大改革任务。一是加快政府职能转变。二是扩大投资领域的开放。三是推进贸易发展方式转变。四是深化金融领域的开放创新。五是营造良好的监管和税收制度环境。
目前已有国家13个部委都给上海自贸区出具了政策措施和相关文件，已制定出台了试验区《管理办法》等相关文件，2014年将制定出台试验区《条例》。
上海自贸区基本制度框架分为四大类：投资管理制度创新、贸易监管制度创新、金融制度创新、事中事后监管制度创新。
一、投资管理制度创新
借鉴国际通行规则，按照转变政府职能要求，加快推行外商投资管理体制改革，营造有利于各类投资者平等准入的市场环境。
1、“负面清单”管理模式。
所谓“负面清单”，相当于投资领域的“黑名单”，其中，针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施或业绩要求、高管要求等方面的管理措施。“负面清单”是国际上重要的投资准入制度，目前国际上已有70多个国家采用“准入前国民待遇和负面清单”管理模式。
上海市政府已颁布了自贸区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013），列有190项禁止或限制措施。2014版负面清单正在研究编制中，预计将再减少20%特别管理措施。
2、工商登记制度改革。
①注册资本认缴登记制，“一元钱”注册公司。根据规定，除法律、行政法规对公司注册资本实缴另有规定的外，其它公司试行注册资本认缴登记制。从“实缴制”向“认缴制”的转变意味着放开门槛限制。理论上“一元钱”都能注册公司，公司设立时不再需要验资，营业执照不再出现实缴资本，无形资产等其它资产也可算作注册资本，且资本认缴的时限也是企业说了算。
②“先照后证”登记制。取得营业执照即可从事一般生产经营活动；申请从事其他可经营项目的，应当在领取营业执照及许可证或者批准文件后，方可从事经营活动。
③“一口受理”服务模式。自贸区设立“一口受理”综合服务大厅，统一管理和办理。都由工商部门统一接受申请材料，统一送达许可决定或备案文书和相关证照。
二、贸易监管制度创新
围绕推动海关特殊监管区域转型升级的目标，创新海关和检验检疫监管模式，促进区内货物、服务等各类要素自由流动，提高贸易便利化水平。
1、一线放开，二线安全高效管住，区内自由。2013年10月9日，一线进境货物“先入区后报关”试点启动，货物通关时间可大大缩短。“二线”实行“预检验及核销”制度。2、货物状态分类监管模式。创新建立货物状态分类监管模式，通过建立新型账册等手段，对试验区不同状态的货物实现分类监管。3、国际贸易单一窗口。借助信息平台，实现企业一次提高相关数据即可满足海关、检验检疫、海事等相关监管部门对国际贸易与物流运输的监管要求，监管部门通过单一窗口实现“信息互换、监管互认、执法互助”。
三、金融制度创新
在人民币资本项目可兑换、金融市场利率化、人民币跨境使用、外汇管理制度创新方面先行先试。
1、利率市场化。2014年3月1日起放开中国（上海）自贸区小额外币存款（300万美元）利率上限。2、人民币跨境使用。人民币可以出境，人民币可以入境。简化手续，跨境收付，可从境外借入人民币。3、投融资汇兑便利。鼓励企业利用境内、境外两种资源、两个市场实现跨境投融资便利化、自由化。①国外直接投资，由审批改为备案。②资本市场双向开放。③境外融资。4、外汇管理改革。①简化审核，由银行直接办理。②简化登记。③取消担保审批。④放松外汇资金运行管理。
四、事中事后监管制度创新
深化行政管理体制改革，创新政府管理方式，推进政府管理由注重事前审批改为注重事中、事后监管，构建安全高效的开放型经济体系。
1、行政精简化。上海自贸区管委会对机构进行了精简，新成立的自贸区管委会由过去的保税区管委会的“9+3”合并为“7+3”，将多种内容有关系的事务交由单个部门管辖，最大限度避免职能交叉、多头管理，提高行政效率，降低行政成本。2、建立外资安全审查、反垄断审查及社会信用体系建设等制度。
自贸区辐射示范作用巨大
上海自贸区一设立，投资就出现了“井喷”现象，创业投资踊跃，服务业开放势头强劲，辐射带动效应巨大。半年来，自贸区已接待咨询和办理业务11万次，新设立企业7170家，其中：内资企业6597家，注册资金1385亿元，外资企业661家，注册资金33亿美元。43家挂牌金融机构、102家类金融机构、147家金融信息服务公司，1090家投资与资产管理公司落户区内。从2013年8月13日到上海自贸区正式挂牌前一天，上证交易所相关版块持续从2100点一路飙升，最高时达到4700多点，指数涨幅高达123.8%，上海自贸区已成为中外企业投资的热土。
为寻求新的开放高地，全国已有28个地方申报或打算申报自贸区，主要有重庆、天津、厦门、吉林、武汉、成都及大连等。
陕西也拟申报建设面向中亚的内陆型的西安自由贸易园区，整合优化省内海关特殊监管区域，争取外汇管理改革试点，尽快落实72小时过境免签，完善与沿海沿边口岸的通关合作机制。将重点围绕两个方面来争取：一是争取设立西安丝绸之路经济带自贸区。二是以西安保税区、高新区综合保税区及出口加工区为基础设立西安自贸区。
上海自贸区是撬动我国新一轮改革开放的重要支点，自贸区可复制、可推广的体制机制和管理经验将为下一步可能获批的自贸区提供借鉴。而越来越多的自贸区将为全面深化改革撕开新的“突破口”，并注入新的活力，推动中国的改革开放高效、持续、健康发展。从短期看，自贸区可能不会让老百姓感受到切实福利，但从长远来看，自贸区在社会服务、文化服务、金融服务等方面仍和大家有着比较密切的关系，自贸区的发展蕴藏着巨大的商机，它将在更大范围、更长远的时间里给我们每个人带来好处。（作者系咸阳市财政局局长）（B）（10）
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