承诺保收益,证券公司挨罚 青岛证监局责令爱建证券有限责任公司改正
本报3月11日讯(记者尚青龙)不签合同、承诺利益、不谨慎评估投资者风险承受能力……日前,青岛证监局发布对爱建证券有限责任公司青岛分公司、时任分公司负责人韩新军采取责令改正措施的决定。
经青岛证监局调查,爱建证券青岛分公司存在以下问题:
一、在销售集合资产管理计划方面:一是个别客户在购买集合资产管理计划前未签署合同、风险揭示书、风险承受能力调查文件或适当性评估结果确定书等的情形；二是未谨慎评估投资者风险承受能力的情形；三是分公司销售人员向投资者作出保证本金不受损失和承诺收益的行为。
二、在开展客户营销及客户服务方面:一是分公司违规通过第三方公众号从事客户营销活动；二是分公司时任负责人及员工在不具备证券投资顾问资格的情况下,通过微信群向客户提供具有证券投资建议内容的服务。
青岛证监局认为,上述问题反映了爱建证券青岛分公司内部控制不完善,违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条、第三十七条,《证券经纪人管理暂行规定》第二条,《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定。韩新军作为时任分公司负责人,对分公司存在的上述违规行为负有直接责任。青岛证监局决定对分公司、韩新军采取责令改正的监督管理措施。
青岛证监局表示,爱建证券青岛分公司应对上述问题予以改正,并于收到本决定之日起30天内向青岛证监局提交书面整改报告,青岛证监局将视情况进行检查验收。
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