中证协对5家违规证券公司 采取自律惩戒措施
记者获悉，近日，中国证券业协会对15家证券公司场外金融衍生品业务中存在的一些不规范运作共性问题进行了书面通报，对2家证券公司采取了责令整改的自律管理措施，对3家证券公司采取了警示的自律管理措施。
据了解，本次自律监察行为是针对2015年11月至12月期间协会主导开展的2015年度证券公司场外衍生品交易业务检查，及协会参与中国证监会主导的2015年证券期货经营机构年度专项检查发现问题的后续处理。两次共计检查15家证券公司，发现15家证券公司的场外金融衍生品业务在业务资质、与自然人签订协议、材料数据报送、主协议备案、展业规范性、内部制度执行等方面存在不同程度的问题。
（据新华网）
新闻推荐
新华社北京8月5日电中国人民银行5日发布的二季度货币政策执行报告提出，引导金融机构优化信贷结构。报告在描述下一阶段货币政策思路时说，要盘活存量、优化增量，支持经济结构调整和转型升级。继续优...