农发行马鞍山市分行：坚守合规底线 预防洗钱风险

农发行马鞍山市分行：

坚守合规底线 预防洗钱风险

为贯彻落实中国人民银行以总分行文件要求，夯实风险合规专员监督管理职责，进一步提升反洗钱工作管理水平，不断适应外部监管部门监管要求，日前，农发行马鞍山市分行组织开展了内控风险合规和反洗钱专题培训会。全辖各县级支行行领导及市县行风险合规专员、各条线业务骨干30余人参加了培训。

内控合规培训重点围绕合规专员履行监督管理职责要求以及“不贰过”负面清单管理机制和案防“不能犯”关键节点清单管理机制，从内控合规、法律事务、反洗钱和综合工作等四个方面开展内控工作进行培训。反洗钱培训，重点围绕如何规范履行反洗钱法定义务，以及全面开展存量客户身份识别自查等工作开展。

会上，市分行分管行领导对反洗钱和内控合规工作提出具体要求：一是加强领导、高度重视，充分认识反洗钱和内控合规工作的重要性，做到思想上重视、制度上落实，树牢“合规为先、风控为要、全面主动、审慎稳健”理念；二是加强协调、通力配合，加强与监管部门的沟通，加强相关业务环节客户身份识别工作，减少反洗钱外部控制因素；三是加强检查、督促整改，认真做好反洗钱工作的现场、非现场检查，落实问题整改机制，及时督促人工识别和人工复评完成质量情况；四是加强培训，提高人员素质，加大各类规章制度培训指导力度。风险合规专员紧紧围绕基层纪检监察工作、党建工作、员工管理、风险合规专员岗位职责及考核标准等重点内容，学习总分行风险专员相关文件及风险合规文化理念，不断提升监督水平和履职能力，努力提高该行反洗钱工作有效性。

为提升培训交流效果，培训中还穿插了合规专员和反洗钱岗位人员经验交流、钉钉考试等活动。培训基本达到预期目的，促进了市县行风险合规专员在履职中敢于监督、善于监督、忠诚履职，提升了反洗钱岗位职工对反洗钱和内控合规工作的认识和重视程度，提高其履职能力和水平。下一步，该行将切实履行反洗钱和消费者保护义务，按照相关要求，夯实反洗钱工作基础，筑牢风险防控防线，构建健康和谐的金融消费环境。

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