提高风险意识 增强合规管理
成都分行法律与合规部会同综合部开展制度管理培训
合规是银行所有员工共同的责任，有效的内部控制是实现合规目标以提升经营效益、促进银行可持续发展的重要途径。2013年，兴业银行成都分行将以内控合规管理制度为抓手，完善内控合规考核管理，加强内控合规信息沟通，交流内控合规管理工作经验，以此促进分行内控合规工作再上新台阶。
积极组织开展自律评估工作
为落实人民银行成都分行对支付结算非现场监管考核工作要求，会计结算部按照《四川省银行机构支付结算工作非现场监管考核评估办法》，积极组织各机构进行支付结算自律评估工作，并于年初召开了“会计结算部2013年支付结算合规操作研讨会”，会上由部门各科室对2012年工作进行总结，对2013年工作做计划安排。强调支付结算自律评估工作的重要性，要求各机构要对本单位支付结算工作进行认真、全面评估，力求评估工作取得好的效果。同时，部门针对各机构会计主管在支付结算自律评估工作遇到的难点、疑点和近期工作中遇到的困难进行了研讨和解答。
通过组织召开研讨会，帮助各机构解决了近期支付结算工作和自律评估工作中的实际困难。截至1月15日，兴业银行成都分行25个机构（包括分行作业中心）已顺利完成了本机构2012年支付结算自律评估工作，加深了会计管理及操作人员对支付结算规章制度的深入学习和理解，增强了全行会计人员自觉遵守支付结算纪律及制度的意识，进一步提高了该行支付结算工作管理水平。 会计结算部
强化管理培训 防范源头风险
良好的制度是业务合规的前提，兴业银行成都分行法律与合规部作为制度管理牵头部门，从做好制度管理培训着手，推动分行制度建设工作，2013年1月9日，分行法律与合规部会同综合部联合举行了“制度管理与制度发文操作培训”。
通过培训，宣讲了总行制度管理及操作培训会改主要精神，组织学习了《兴业银行制度管理办法（2012年12月修订）》，明确了总行制度改革一系列措施及通过优化制度管理平台，统一制度发布渠道、规范制度发布流程，以及时发现制度缺陷，及时修订，从源头上解决制度本身的违规问题，提高可执行性，保证业务发展的高效合规。培训会结合分行实际，务实推进，通过制度发文操作演示，指导各异地机构、各部门更好地了解掌握制度发文程序，确保了总行制度管理改革方案在分行落地。
此外，为了强化内部管理，有效推动业务发展，泸州分行从2012年8月开始，利用下班时间坚持按月召开学习例会，强化管理。2013年1月15日召开了2013年度第一期学习例会，泸州分行行长助理李平传达了2013年1月14日银监局召开的经济金融形势分析会上尚福林主席的讲话，对新金融形势下业务发展提出了新要求。会议还采取以会代训的方式就案件防控、风险防范、合规管理等方面的制度进行了学习。通报了上级行、监管部门下发的案例，并就加强内控管理，防范案件提出了新的要求。 法律与合规部
开展送书活动传导内控合规正能量
为了寻求有效的方式帮助员工成长，引导员工树立正确的世界观、人生观、价值观，引导员工遵从职业操守，促进支行内控合规文化建设，草堂支行持续组织开展了行领导向员工送书活动。
草堂支行为员工送发了《哈佛最神奇的八堂情商课》、《李嘉诚的人生哲学》、《史蒂夫.乔布斯传》，希望让员工通过多读书、读好书，引导员工像哈佛精英那样修炼自己、规范自己、提高自己，并运用到日常金融工作中去，推动业务依法合规有效开展；零距离接触李嘉诚的所想、所说、所做，启示员工如何做人、做事；让员工走进乔布斯的故事，感受创新、个性、领导力以及价值观的教益。
一本书搭建起了行领导与员工沟通的桥梁，连续三次送书活动，不仅丰富了员工的精神文化生活，更体现了对员工的“人文关怀”，对于有效加强员工思想教育、强化员工内控合规意识、规范员工行为起到了积极作用。 草堂支行
来源:《金融投资报》
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