浦发银行淄博分行 以“行业规范”筑牢发展根基
□ 本报记者 王爽
为巩固“行业规范建设深化年”工作成果，浦发银行淄博分行按照“打基础、强基本、重基层”的工作要求，围绕“立规矩、订规章、明规则、树规范”的工作目标，以党建为引领，以实际行动带动员工不断修正理念偏差，筑牢规范发展根基。
紧扣“四大规范”，开启阶段热点专题活动，目前已开展两期深化年热点专题活动。一是聚焦风险焦点，开展“反洗钱工作学习月”活动。该行通过开展反洗钱相关自查、组织反洗钱考试、进行各层面专项培训、开展对公账户受益人排查等方式开展专题活动。活动期间共开展了两项反洗钱自查，完成了对公客户受益人全面摸排工作，参与组织三次反洗钱考试，员工测试覆盖面达100%，组织行内反洗钱相关培训十余次，并积极防范堵截防范洗钱风险事件三起。二是打造合规队伍，开展“员工行为排查月”活动。该行制订了2020年淄博分行员工行为排查工作方案，采取员工征信排查、员工涉诉信息查询、员工家访、发送客户回访函等多种方式，了解员工8小时内外情况，并将“金融放贷”专项排查、“预防金融从业人员违法犯罪”工作要求以及员工履职回避等相关规定纳入方案中。针对容易被忽视的员工日常行为领域，签订全员个人账户管理承诺书。
细化管理颗粒度，完善深化年工作推动机制。按照“行业规范建设深化年”工作方案要求，浦发银行淄博分行通过特色工作方法，细化管理要求，为实现方案工作目标打基础。搭建“五大渠道”，畅通“下对上”反馈机制。该行积极畅通反馈渠道，利用行长热线、基层调研、条线座谈、宣传专栏、在线办公“五大渠道”，鼓励基层反馈意见建议，五大渠道分别解决不同层面问题，充分调动下级部门规范建设的积极性、主动性，提高深化年工作推进有效性。截至目前，听取基层意见14条，其中采纳11条，已解决9条，良好的沟通机制，为深化年工作的落地实施打下基础。不断优化分行合规管理评价办法。该行继续以双向积分方式，鼓励各部门各分支机构开展主动合规管理。以四大规范要求为指引，引导各条线开展自查自纠，新增分行“合规工具箱”使用要求，实现内控管理精细化、常态化，有错必改、有责必究，用“阵痛”换合规经营的长治久安。
坚持问题导向，强化自查整改措施。梳理内控要点，主动开展自查。截至今年3月末，浦发银行淄博分行梳理内控要点273条，各条线对合规内控的风险点把控更加清晰。截至目前，分行层面各条线开展的自查共计21次，发现问题31个，完成整改29个。采取有效措施，实施系统性整改。为取得“行业规范建设深化年”实效，该行以系统性整改为目的，深挖问题根源，针对经营管理中的合规薄弱环节，开专题讨论会，用“解剖麻雀”的方法找原因找对策，触动问题本质；强化对检查发现问题的问责和整改跟踪落实，制订印发了《浦发银行淄博分行重点问题自查方案》，督促检查问题整改落实，特别是对“屡查屡犯”和整改不到位的，及时向上级行汇报，从严从重问责，力争解决多年来存在的“屡查屡犯”顽疾。
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