数字化绩效考核新模式破解“落实不力” ——访市工商局局长刘波
淄博市在全省率先试行电子营业执照和全程电子化登记
淄博市发出全省首张电子营业执照
市工商局作为全市公务员平时考核工作试点单位的唯一代表发言□见习记者周文聪通讯员周琳
今年以来,全市新登记各类市场主体6.3万户,总量达到38.3万户,同比增长18.7%,每万人拥有市场主体达到816户,成为历史上发展最快的时期；全市新增驰名商标3件,占到全省新增驰名商标总量的37.5%,驰名商标总量达到87件。
今年以来,市工商局在全省工商系统实现了市场主体全程电子化登记、住所登记“申报承诺+负面清单”制度、名称登记制度改革、双随机一公开“四个率先”,体现了干在实处、走在前列、履职到位。
在全市开展破解“落实不力”问题专项整治行动的大背景下,市工商局这些成绩的取得,很大程度上得益于市工商局数字化绩效考核系统的实施,以“一书(职位说明书)、一表(考核细则)、一志(工作日志)、一网(绩效考核管理系统)”为支撑的绩效考核管理体系,积极破解了“落实不力”问题,有力地促进了各项工作落实。
这种数字化绩效考核新模式到底新在什么地方?绩效考核如何成为抓落实促工作的“推进器”?近日,记者采访了市工商局局长刘波。
记者:淄博市工商局绩效考核管理体系都有哪些内容?
刘波:我们探索建立了考核组织体系、考核指标体系、工作日志管理体系、结果应用体系和绩效分析体系,形成了较为完整的绩效考核管理体系,有效地提升了抓落实的科学化水平。
建立考核组织体系,明确实施主体。为有效推进系统考核工作,市工商局专门成立了考核领导小组,由局长担任领导小组组长。领导小组负责对考核工作进行统筹规划、科学决策与宏观指导。同时,领导小组下设考核办公室,由办公室、人事科、信息中心组成,承担考核的具体组织实施工作。
建立考核指标体系,明确考核内容。对单位和个人都建立量化的考核指标。这些指标主要是以单位和个人的职责和任务为基本依据,建立以重点工作项目为主要要件的量化考核指标,奖、惩为主要要件的加、减分辅助考核指标,关键事件、专项执法为主要要件的评鉴考核指标,重大失误、过错构成的否决指标。对公务员的考核,还包括以德、勤、廉为主要要件的公共考核指标,能、绩为主要要件的个性化考核指标。让单位和个人都清楚地知道“干什么、怎么干、干到什么程度”。
建立工作日志体系,实现考核管理工作常态化。工作人员每天都要记工作日志,真实记录当天实际工作情况,每阶段进行工作小结,在绩效考核管理系统中录入,留下痕迹和证据。通过工作日志管理体系,实现工作每日记录,考勤与考核结合、工作日志内容与考绩项目结合、工作日志与工作监督管理结合,实现对工作人员工作情况实时追踪,发现问题及时问责。
建立考评结果应用体系,明确考核奖惩。绩效考评的结果应用,旨在通过多种激励手段的综合运用,激发人的动力、活力、能力与潜力,激励人想干事、学干事、会干事、干成事。工商系统将绩效考评结果与荣誉激励、物质激励、晋升激励和能力激励直接挂钩,将奖惩落到了实处,充分发挥考核的导向作用。
建立考评分析体系,确保科学决策。建立绩效分析系统,通过同比、环比以及单位内部比较、单位之间比较等多种方式,对不同时期的数据进行对比分析,对各项业务数据进行分类展示,掌握各项工作的发展趋势和不足,为领导决策提供最新、最详尽的信息支持,确保科学决策。
记者:这个考核体系主要依托与复旦大学公共绩效与信息化研究中心合作开发的数字化绩效考核系统。请您介绍一下考核系统。
刘波:考核方式方法,是绩效考核的重要问题,直接关系到考核的可信度和效果,也是考核公正性和权威性的一个决定性因素。为了使考核工作简便、科学、管用,市工商局与复旦大学公共绩效与信息化研究中心合作开发了“淄博市工商局绩效考核管理系统”,这套系统能使绩效考核的指标设立、存档、判分、测评、统计、分析、反馈等工作全部实现电子化、系统化、标准化,具备工作计划、小结管理、考核查询、成绩生成和监控管理等功能。
绩效考核的数据采集实现了智能化。考核系统与淄博市工商信息化业务平台各个软件系统实现对接,直接登录工商业务平台,按考核指标的要求采集相关数据。考核评分实现了智能化。被考核单位上报各种材料、图片、记录等各种附件材料,经相关部门审核后录入考核系统；需要现场检查或抽查的项目,由考核小组组织考官进行现场检查评估后录入考核系统。考核数据录入后,考核系统就按照权重自动折算得分。干部管理实现了智能化。建设工作日志子系统,通过每日填写工作日志,实现对每位工作人员的日常管理。
记者:考核指标体系是考核内容的核心,是抓工作落实的指挥棒。这个工作指挥棒是如何设置的?
刘波:我们在指标构建过程中,首先将重点工作项目化,分解到市局机关科室和区县局,形成“部门一表”；然后机关科室根据公务员《职位说明书》,确定每个公务员的工作职责,形成“一人一表”,对考核内容、权重分值、设置依据、数据来源、评分标准等指标体系关键要素进行明确定义,实现了单位和个人职责的确定化。
对基层区县工商局的考核,确定了包括服务发展、监管执法、消费维权、基础保障四大类37项考核指标,其中5项服务发展类指标,14项监管执法指标,6项消费维权类指标,12项基础保障类指标。对机关科室的考核,既考虑机关科室工作的差异性,又确保考核的可比性,确定了依法行政、队伍建设、基础保障3类33项公共项目考核指标和122项个性化考核指标。另外设创新性工作等4项加分指标,工作人员因违纪被上级查处等5项扣分指标。
对公务员的考核,根据公务员岗位的职责界定和能力素质要求,制作每个公务员职位说明书,形成“一人一书”；以职位说明书为基本依据,进行责任分工,将工作项目分解落实到每个人,制定工作人员考核细则,形成“一人一表”,对公务员德、能、勤、绩、廉进行全面考核。考德对工作人员思想政治素质及社会公德、职业道德、家庭美德及个人品德等方面的表现进行考评,以民主测评与领导评鉴为主要方式进行。考勤对工作人员责任心、工作态度、工作作风、出勤率等敬业方面的表现进行考评,以工作日志记录和领导评鉴为主要方式进行。考廉对工作人员廉洁自律等方面的表现进行考评,以纪检监察部门打分和领导评鉴方式进行。考能对工作人员履行职责的业务素质和能力表现及参加学习培训、考试情况进行考评,以学分制管理和领导评鉴方式进行。另外还设立3项加分事项。
记者:考核工作往往是年底一锤定音。市工商局数字化绩效考核体系更多是考在平时。请您介绍一下是如何加强平时考核的。
刘波:我们推行工作日志制度,是对传统考勤制度的一种完善。机关公务员工作日每天要在系统平台上记录工作日志,列明当天工作内容,并由科室负责人审核评价,审核通过后计入考核系统,作为考核出勤率的主要依据。还制定了作风纪律监督检查办法,对上下班考勤、记录工作日志等6个方面的问题,通过查看监控视频、系统数据、现场检查等方式实行不定期抽查、通报制度,并将抽查情况纳入考核,公务员自律意识明显加强,彻底杜绝了有事不请假、迟到、早退等现象。
突出工作实绩考核,实行工作实绩抽查制度,年终公务员对照岗位职责,填写工作实绩表,经科室负责人初审、分管局领导审核签字认可后,在全局范围内公示,委托市人社局公务员管理办公室领导及职位管理、考核奖惩方面的专家,对抽取的部分人员工作实绩进行审验,提出评价意见,抽查情况进行全局通报。
以前,有的干部不推不动,现在干部职工都是在各自的职责范围内主动找工作做。否则,这一天记工作日志的时候,没有可记录的工作,科室负责人审核的时候,无法通过审核。通过推行工作日志制度,干部职工的精神风貌有了很大的转变,工作质量和工作效率也明显提升。
工作日志制度的实施,全面加强了公务员平时考核,激发了公务员的进取心和工作热情,有效推动了公务员的自我管理、自我提高和自我完善,促进了各项工作落实。工商系统涌现出了一批素质高、能力强、作风好的优秀公务员。2012年以来,我局先后有230多人次受到各级各类表彰。今年在选拔配备科级干部工作中,将民主推荐相对集中与平时考核、年度考核、一贯表现和人岗相适等情况综合考虑,共有49名平时考核表现突出的公务员职务得到晋升。
记者:绩效考核的成效如何,最终要看对干部是否有激励和鞭策作用。在考核结果的使用上,这套考核体系有哪些独到之处?
刘波:以前最打怵的就是年底区县工作评先进,公务员评优秀,领导班子成员坐在一起商议一下,投个票,经常是区县有不服气的,干部也有争议的。现在好了,考核成绩网上公示,先进不先进,优秀不优秀,考核成绩说了算。
为确保考核公正性,我们将考核结果进行分类,既坚持考核体系的统一性,又充分考虑各区县、机关科室的差异,对10个区县工商局按照成建制区局、成建制县局和非成建制单位实行分类排序；对机关科室按照综合科室、业务科室、事业单位实行分类排序,考核结果排除地区、科室差异的影响,客观准确反映工作业绩,树立了良好的标杆作用。
在考核结果的应用上,区县工商局考核结果和排名与单位考核奖惩挂钩。挂钩主要体现在评优、奖惩和推荐干部使用等方面。机关综合科室、业务科室、事业单位前二名,确定为先进单位,所在部门主要负责人当年度考核为优秀等次。在相同类别中排名第一的科室,当年度考核公务员优秀等次比例适当增加。工作人员考核奖惩年度考核确定为优秀等次的,考核得分应不低于90分；确定为称职等次的,考核得分应不低于70分。考核得分低于60分,确定为不称职等次。
记者:目前,全市正在开展破解“落实不力”问题专项整治行动,市工商局数字化绩效考核系统对抓落实有何推进作用?
刘波:我们数字化绩效考核体系的完善实施,解决了干部管理难、工作落实难、系统性风险防控难这三个问题,全面提升了工商干部的执行力和工商机关的公信力。近年来,市工商局连续五次20年被国家工商总局、人力资源和社会保障部表彰为“全国工商行政管理系统先进集体”,被评为全国文明单位。这些成绩的取得,与我们加强绩效考核工作密不可分。
数字化绩效考核管理体系的实施,通过建立职位说明书和“部门一表”、“一人一表”,明确了每个部门、每个工作人员的职责,确保不缺位、不错位、不越位,同时为检验单位、个人的工作成绩提供了科学、准确的“标尺”,避免了职责不清、推诿扯皮,实现从严治队。通过推行工作日志,将工作成绩全部从网上“晾晒”,实现了工作情况实时展现、实时监控。把考核结果运用与优秀评定、职务晋升、竞争上岗、干部培训等管理环节紧密联系,成绩得到公认,个人价值得到体现,形成了撸起袖子加油干的良好工作氛围,工作效能大幅提升。
数字化绩效考核管理体系的实施,通过实现“年初有目标、过程有管控、实绩有评估、结果有运用”,将实际工作转化为项目指标,将指标量化为具体数字,将数字落实到考核奖惩,并能通过信息技术实时管控每个区县局、机关科室和每名工作人员工作进展情况,及时纠正偏离决策目标的做法,保证落实的进度、质量和效果。同时对创新性工作做法给予特别加分,鼓励各单位创造性地开展工作,激发干部进取精神和创新意识,推动工商工作创新发展。全国工商系统市场规范监管工作研讨会暨网络市场监管现场经验交流会在淄博市召开,在全国非公有制经济组织党建工作座谈会上作了经验交流。
数字化绩效考核管理指标体系还基本覆盖各项工商工作可能面临的风险点。对这些风险点的管理,已经直接转化为绩效管理的具体指标,并制定了严格的考核流程,通过绩效系统进行实时预警、监控,实现了风险防范的管控前移。同时,通过灵活应用绩效考核的加减分,最大限度地确保单位和个人“不想犯错、不能犯错、不敢犯错”,有效防范了区域性、系统性风险,确保了系统的和谐稳定。淄博市工商局被评为全国文明单位,10个区县局全部被认定为省级文明单位,实现了“满堂红”。
特别是今年在解决工作落实难问题上,自7月20日《中共淄博市委关于切实转变作风破解“落实不力”问题的意见》下发后,市工商局进一步加大平常考核的力度。一是抓好重点项目的督查暗访。突出市委、市政府年初部署的重点工作、重点项目完成情况,以及群众反映的突出问题等方面,由市工商局领导带队组成4个督导组,对全市系统“落实不力”问题进行了专项督导,征求区县工商局、企业、市场开办单位等相关意见、建议19条,召开了市工商局局务会议,专门进行了分工研究,全部明确了责任领导、责任人和完成时限。二是抓好纪律作风的督查暗访。先后开展3次纪律作风监督检查,对市局机关办公秩序、干部职工遵守工作纪律、服务窗口办事效率等方面情况,利用视频监控、电话抽查、现场检查等相结合方式,进行明察暗访,对发现的问题予以通报,问题严重的进行追责。三是修订完善制度建长效机制。修订完善《淄博市工商局工作制度汇编》,包括岗位职责、会议制度、政务工作制度、干部管理制度、财务装备管理制度、党建工作制度、党风廉政建设制度、综合保障工作制度、应急工作制度等9个部分55项制度,着手建立抓落实的长效机制。
目前,全市工商系统抓落实速度加快,力度加大,在全省系统实现了“四个率先”,促进了干在实处、走在前列、履职到位。在全省工商系统率先实行电子营业执照和登记注册全程电子化改革,登记业务实现了“零跑腿、零排队、零收费”。7月28日,淄博市试行电子营业执照和全程电子化登记启动仪式暨推广推介会议召开,标志着淄博市此项改革工作正式全面推行。截至10月底,全市共通过全程电子化方式办理注册登记700余件。发放私钥版和工商银行联名卡式电子营业执照311份,实现了业务办理由“面对面”向“键对键”的转变,既提高了登记办事效率,又避免了企业往返奔波之苦。在全省工商率先实施住所登记“申报承诺+负面清单”制度,登记条件进一步简化、门槛降至最低。针对企业反映的证明取得难等问题和不足,本着积极稳妥的原则,先后于2015年7月27日和今年9月29日,两次提请市政府办公厅进行了修订。目前,住所登记不再需要提交房产证、租赁合同等证明材料,仅填报一份《住所申报承诺书》即可,登记条件进一步简化、门槛降至最低。在全省工商系统率先突破性地开展名称登记改革,全面化解名称核准难。在大幅放宽企业字号界定标准、行业特点限制和著名商标、知名商号用作字号的受限范围,将注销企业名称的禁用年限由三年放宽到一年等基础上,自今年6月份,率先在全省系统开展了名称自主核准改革工作。目前,全市22万余条名称清理规范工作已全面完成,并将市、县两级名称库向社会开放,实现了企业名称自主查询、比对,为下一步名称自主核准改革奠定了基础。探索开展“双随机、一公开”监管,既减少对企业的直接影响和干扰,又维护公平竞争的市场环境,6月底前,在全省系统和市直部门率先实现工商部门行政执法事项“双随机、一公开”监管100%覆盖。
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