一股民控制71个账户 非法获利2.23亿 证监会:罚没4.46亿
控制71个证券账户操纵4只股票,一股民被罚没4.46亿元。
12月9日,红星资本局从证监会官网获悉,证监会于近日公布了一则行政处罚决定书,股民潘日忠通过控制71个证券账户操纵4只股票,违反《证券法》的相关规定,构成“操纵证券市场”行为。并被没收违法所得共计2.23亿元,处以相同金额罚款,共计罚没4.46亿元。
根据证监会通报,潘日忠1970年出生,居住于山东省莱阳市。在2018年至2019年间,潘日忠自行借入部分证券账户,并通过配资中介董某、王某明配资借入部分证券账户,共控制并使用“戴某芳”等71个证券账户。
潘日忠操纵的股票包括“天铁股份”(300587.SZ)、“嘉澳环保”(603822.SH)、“鼎捷软件”(300378.SZ)以及“瑞普生物”(300119.SZ)。红星资本局了解到,每只股票,潘日忠都使用了30个以上的账户,最多一只股票更是使用了49个账户。
建仓拉抬再出货 操纵天铁股份获利3745万元
证监会还详细通报了潘日忠操纵4只股票的时间与经过。
第一只股票为“天铁股份”,主营轨道工程橡胶制品的研发、生产和销售。截至2021年12月9日,天铁股份报20.14元/股,总市值为126.48亿元。
2018年12月至2019年3月的43个交易日期间,潘日忠控制使用31个账户,采用多种手段影响“天铁股份”交易价格和交易量,盈利高达3745万元。
潘日忠是怎么操纵天铁股份的股价呢?根据证监会的行踪处罚书,前41个交易日是建仓拉抬阶段。
潘日忠控制的账户组买入963.8万股,买入成交金额为20609.14万元,卖出69.7万股,卖出成交金额1551.23万元。其中有16个交易日,账户组持有“天铁股份”数量占全部流通股本比例超过5%。
红星资本局发现,在此期间,“天铁股份”股价从15.84元/股上涨至27.71元/股,涨幅高达74.94%。同期创业板综指累计上涨12.60%,偏离62.34个百分点。
此后,潘日忠用了5个交易日来出货。期间,账户组持有“天铁股份”数量占全部流通股本比例由20.91%下降为0。而“天铁股份”股价也从27.71元/股下跌至23.46元/股,跌幅15.34%。同期创业板综指累计上涨7.66%,偏离23个百分点。
证监会认为,潘日忠集中资金优势、持股优势连续买卖“天铁股份”,操纵意图明显,造成“天铁股份”股价与大盘指数产生较大幅度的偏离。
此外,经调查发现,在4个交易日中,潘日忠控制的账户组还存在对倒行为。仅在2019年1月31日,账户组对倒量占市场竞价成交量最高达到12.14%。
5个月操纵三只股票
最多一只股票使用49个账户
潘日忠操纵的第二只股票叫做“嘉澳环保”,是浙江省大型的专业生产环保增塑剂的企业。嘉澳环保的总市值较小,截至昨日收市,只有30.85亿元,报42.05元/股。在2019年1月14日至2月15日期间,潘日忠控制使用32个账户,采用多种手段影响“嘉澳环保”交易价格和交易量,盈利3364.4万元。
证监会通报中称,潘日忠集中资金优势、持股优势连续买卖,并在自己实际控制的账户之间进行交易。
在建仓拉抬阶段的17个交易日,“嘉澳环保”股价从23.27元/股上涨至35.37元/股,涨幅52%。出货阶段,“嘉澳环保”股价从35.37元/股下跌至31.30元/股,跌幅达11.51%。
主营企业管理软件的公司——鼎捷软件也是潘日忠操纵的股票之一,也是获利最高的一只股票。2019年3月14日至4月15日,潘日忠控制使用42个账户,集中资金优势、持股优势连续买卖,影响“鼎捷软件”交易价格和交易量,盈利1.32亿元。
2019年4月1日至5月22日,潘日忠操纵的最后一只股票是兽用生物制品行业的瑞普生物,使用多达49个账户来操纵,盈利1937万元。
当事人自称文化程度不高
证监会:罚没4.46亿
证监会认为,潘日忠的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成2005年《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”行为。
在听证过程中,潘日忠及其代理人提出,潘日忠文化程度不高,对证券交易规则及相关法律法规不了解,对涉案股票的交易方式不清楚。因此潘日忠不具有操纵证券市场的故意。
但证监会复核后认为,当事人潘日忠具有操纵市场的主观意图,潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚,不构成免责理由。并且不存在《行政处罚法》规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。因此,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,决定对潘日忠没收违法所得共计2.23亿元,处以相同金额罚款,共计罚没4.46亿元。
成都商报-红星新闻记者 俞瑶 强亚铣
新闻推荐
烟台市第六届中学生劳动教育与综合实践活动成果展评获奖名单公布
本报烟台11月29日讯(记者李楠楠通讯员王振娟)记者从烟台市教育局获悉,11月11日至12日,烟台市第六届中学生劳动教...
莱阳新闻,家乡的大事、小事、新鲜事。在每一个深夜,家乡挂心上,用故乡情为你取暖,陪你入睡。