瞄准“高成长”,威海探索财政入股模式 改传统一次性奖补为“股权投资”,但不超过5年、参股

4月12日上午,威海市政府新闻办举行新闻发布会,威海市财政局、威海市工业和信息化局负责人等解读《市级财政资金股权投资改革试点实施办法》。2020年底,威海市政府印发了《关于开展财政资金股权投资改革试点的实施意见》(威政字〔2020〕75号),明确自2021年起威海市启动改革试点。

威海市财政局负责建立健全财政资金股权投资政策体系,《市级财政资金股权投资改革试点实施办法》就是开展财政资金股权投资的主要政策遵循。威海市工信局等业务部门负责筛选出符合威海产业发展规划、有利产业转型升级的好项目,并根据管理要求做好后续的绩效评价,切实提高扶持效果。今年6月底前,各业务部门将完成项目筛选,10月底前由受托机构完成尽职调查,年内争取投资到企业。

根据《实施办法》,威海市财政局具体履行出资人职责,负责股权投资的资金预算管理,牵头制定综合性管理制度；工信等业务主管部门负责项目遴选、审核和验收；受托机构受财政部门的委托,负责股权投资的具体实施。

关于重点投向范围,主要还是聚焦“七大”产业集群、十条优势产业链及“四新”“四化”领域,对具有引领带动作用、关系经济社会长远发展的重大成果转化和产业调整等项目。具体投向方向包括,企业重大技术创新成果产业化、产业链关键环节提升、制造业与互联网融合、重大招商引资、工业互联网建设等。具体衡量标准是,根据“亩产效益”评价结果,重点倾斜评价结果为A类和B类的企业,总体来说是扶持高成长性的企业。

举例来说,一笔财政股权投资资金要经历项目遴选、尽职调查、入股谈判、资金拨付、股权管理、股权退出等阶段程序。一个项目投资一般不超过5年,参股比例原则上不超过企业总股本的25%,而且财政投资资金不以占有企业股权为目的,鼓励股权投资提前退出,对提前收回的投资资金,可给予适度让利,其中提前退出时间达2年(含)的,可让渡所有投资收益。

财政投入资金由第三方商业银行托管,确保资金安全,规范资金结算。财政部门、业务主管部门和受托机构分别进行股权登记,并根据企业信息变更,实施动态管理,开展股权投资信息三方定期核对。

这种体现政府管理经济职能的财政投资股权有容错容损制度,对由于特定客观因素未达到预期目标或出现投资损失的,在确定年度绩效评价结果时,给予相应扣除,而且尊重市场规律,投资初期原则上不评价投资效果,投资中后期则侧重于财政资金使用效果评价。这种评价由独立第三方受托机构承担,其管理费支出包括“基础+奖励”,基础性费用年化费率不超过1.5%,奖励性费用不超过上年度净收益的20%。

威海市此次财政资金股权投资是对传统财政资金分配方式的改革创新。创新点主要体现在三个方面:

政府职责与市场规则分工合作

在政府产业规划和宏观调控总体框架下,威海市工信局等业务主管部门研究确定投资范围,在具体项目的投前论证、投后管理、股权退出等环节引入市场机制,由专业受托管理机构运作管理,在划分政府和市场权责边界的基础上,实现政府引导和市场运作的有机统一。

顺应创新型经济发展需求

当前创新型经济发展迅速,但这类经济主体往往具有低资产、高成长、高风险特性,面临企业拿不出钱、银行不肯贷款、市场不敢融资的困局。财政资金股权投资是破解这种困局的有效手段。通过改革,集中涉企部门的项目资金,变“零钱”为“整钱”、变“奖补”为“股权”,在与企业共担风险的同时降低企业融资成本,更加有效地助力产业转型升级

实现财政资金滚动循环使用

财政资金股权投资不以占有企业股权为目的,通过阶段性持股,适时退出,实现财政资金滚动支持、循环利用,提高财政资金使用效率。

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