工商银行泰安分行强化核查人员履职管理
为防范运营操作风险,提高核查人员履职能力,强化核查人员的履职管理,持续引导各级核查人员确保核查回复的完整性、真实性,全面营造“主动合规、全员合规”的良好氛围,工行泰安分行三项措施,强化核查人员履职管理。
一、加强业务运营风险核查质量管理。各级核查岗人员每日登录业务运营风险管理系统,对省行下发的准风险事件业务,及时组织开展核查,依据准风险事件下发的原因、相关交易信息,是否存在风险点、监测模型的意图、分析支行交易途径等,确认核查的方式和重点。确保在规定的时间通过系统及时回复核查结果。
二、加强核查工作的时效性管理。分行内控检查中心巡查人员督促、指导各级核查人员要认真履行职责,正确使用核查系统,每日按照上级行的要求督促核查人员认真及时回复核查业务。及时提醒、及时发现、及时核查、及时整改,增强核查工作的时效性。
三、加强对高风险点的监督核查管理。在业务核查过程中对重点业务、关键业务环节、重要岗位人员加强监督检查,特别是尽职调查、客户身份核实、业务处理完毕后签字确认等高风险业务加强业务培训和现场指导,重点促进各项规章制度的贯彻落实。对发现的违规问题责任人按照有关规定进行处罚,并跟踪落实问题整改情况,真正发挥业务运营核查、风险事件整改对业务风险的识别、防范和控制作用。(通讯员韩峰)
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