助力反洗钱 我们在行动 海通证券庆阳分公司西大街营业部积极履行反洗钱职责

通讯员 李艳琳

近年来，海通证券公司庆阳分公司西大街营业部在人行庆阳中支的大力支持下，在海通证券总公司及庆阳分公司的统一指导下，认真履行反洗钱工作职责，建立健全反洗钱内控制度，积极开展形式多样的反洗钱宣传活动，维护了金融秩序稳定，助力庆阳经济发展。

为提高投资者反洗钱认知能力，西大街营业部积极开展反洗钱专项宣传活动，工作人员走上街头、走进企业，采取向广大市民及客户发放宣传资料、设置反洗钱宣传专栏、悬挂横幅的方式，宣传洗钱犯罪的危害，同时通过发送短信息、微信H5、LED显示屏、宣传展架及海报等多种方式宣传反洗钱知识，扩大反洗钱宣传效果。

为有效落实海通总公司《公司大额交易和可疑交易报告管理实施细则》《海通证券股份有限公司反洗钱工作管理办法》等有关规定，西大街营业部及时调整修订了大额交易和可疑交易报告相关制度，对组织架构调整后的岗位明确了岗位职责，保障了反洗钱工作的有效落实。

2017年5月，海通总公司反洗钱系统升级后，增加了分公司对营业部预警数据甄别结果的复核审查，强化了分公司对营业部反洗钱基础工作的监督指导。西大街营业部认真按照多级审核规定，积极履职反洗钱职责，对可疑交易经公司双岗复核和合规法务部审核后，及时向人民银行中国反洗钱监测分析中心报告，提高了预警信息的甄别准确率和时效性。

海通总公司每年根据国际刑警组织中国国家中心局集中公布的包括涉嫌犯罪的外逃国家工作人员、重要腐败案件涉案人等人员的“红色通缉令”相关名单，对公司全量客户进行核查，一旦发现新增涉及“红色通缉令”的客户系统将进行预警。西大街营业部通过反洗钱系统，落实自然人客户身份持续识别、加强机构客户的身份识别和持续识别工作，对高风险业务采取针对性措施，严格履行反洗钱义务，努力维护好庆阳市金融市场稳定。

为提高员工反洗钱业务能力，西大街营业部在总公司及分公司的指导部署下，结合当年反洗钱工作重点内容，加强员工反洗钱知识业务培训。培训重点围绕证券行业基层单位在反洗钱履职尽责方面相关内容、实例，以及通过总公司反洗钱合规微信公众号在线自学的方式，提高了营业部员工的合规意识、反洗钱意识和可疑交易主动识别能力。

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