证监会集中回应IPO政策变动传闻、次新股业绩下滑等问题 审核严把关已成为常态

5月3日，记者从证监会了解到，近期关于IPO审核“内部通知”的三大传闻均与事实不符。而如果企业上市后当年业绩下滑甚至亏损严重，但风险揭示不够充分，证监会将视情节轻重采取行政处罚或相应措施。

IPO“内部通知”传闻不实

4月底，某财经评论人在微博上发文称证监会内部通知：第一，上市辅导时间要一整年，地方证监局验收合格后才能报材料，这意味着还没有辅导的公司，至少要1.5年后才可以报材料，所有公司一视同仁；第二，创业板3000万元，主板和中小板5000万元利润，作为报材料基本条件；第三，影视、传媒、娱乐（含游戏）、文化和互联网，原则上劝退。”

记者从证监会相关部门获悉，以上传闻均与事实不符。当前，除对国家规定已经作出限制的行业，如类金融企业限制上市外，证监会并未对其他行业企业IPO条件作出特别的限制。

同时，上述人士指出，但有一点是不同的，就是信息披露要求。考虑到某些行业的特殊性，从保护弱势群体和中小投资者的角度出发，真实、准确、全面的反映发行主体的原貌，证监会针对不同行业的信息披露要求或有不同。

现场检查已成为监管“利器”

虽然企业发行条件要求并无变化，但审核过程确实日益严格。去年四季度，共有107家企业召开发审会，否决8家，否决率7.5%。进入2017年，否决率进一步上升。记者粗略统计了一下，截至5月3日，共安排175家企业上会，否决率19家，否决率10.9%。

证监会有关人士介绍，还有更多的企业止步在了初审阶段。此外，现场检查已成为监管“利器”。2016年1~9月，证监会未启动现场检查工作。而从去年四季度开始，证监会启动对一批企业现场检查工作，由派出机构对12家企业进行现场检查。

风险揭示不充分或被罚

近期对企业业绩变化的批评比较多。已发布一季报的339家次新上市公司中，总体来看，次新股一季报成绩单较为平稳，超过九成次新股盈利报喜，但也有32家上市公司净利润为亏损。

《证券法》第二十七条规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

证监会有关人士告诉记者，目前证监会的发行审核是依法严格遵循发行上市条件的要求，包括是否符合主体资格、独立性、募集资金使用、财务会计、规范运行等，并且督促企业在满足法定条件之上，还应充分向投资者披露信息和揭示风险。如果企业上市后当年业绩下滑甚至亏损严重，但风险揭示不够充分，证监会将视情节轻重采取行政处罚或相应措施。

据《证券时报》

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