扎紧制度“笼子” 打造内控“利器”市环保局率先建成内部控制体系新模式
本报讯 (记者 李萍)7月6日，市环保局规划财务科科员汤浩接到任务，需要次日到蒙阴县出发1天，10时47分他熟练地运用内部控制体系把出发的时间、地点、事项等报给了规财科科长王德学。
7月6日10时51分，王德学通过“临沂市环保局内部控制管理信息系统”审批同意后，紧接着报给了分管副局长胡建伟。
7月6日10时55分，在外地出发的胡建伟通过“一人一本”移动办公系统审核签批完申请，汤浩也收到了系统提示。
这个出发申请流程共用时8分钟，而在这8分钟中汤浩没有来回拿着公务出差审批表往返于领导办公室，也没有因为分管局长出发而担心签字延期。出发归来，7月8日8时12分，汤浩填写了出发任务目标完成情况。市环保局局长赵立新审核后签字同意，由此进入出发费用报销环节。整个流程简洁规范、公开透明，符合制度要求。
健全有效的内部控制体系，是规范政务管理、加强风险防控的关键。市环保局构建的“流程化管理、信息化控制”内部控制体系，树立了单位(科室)的预算管理理念，做到各项业务工作年初有计划、支出有预算、过程有监督、事后有绩效评价，形成了完整的闭环式管理模式。据统计，今年1至6月份，市环保局差旅费同比降低22.8%，会议费同比降低53.9%，公务接待费同比降低37.1%，车辆运行费同比降低30.8%。
托清内控现状是建设内控体系的基础。市环保局对原有47个业务流程、63项规章制度进行认真梳理，共梳理出不符合内控要求或者缺失的制度10项，及时进行了调整补充和修订完善。该局副局长胡建伟介绍，他们在托清现状中突出了3个重点，将办公室、人事科、财务科等列为重点部门；将领导干部、科室负责人、固定资产管理员等列为重点人员；将党风廉政、事前审批等事项列为重点环节，从上级文件、部门职责、业务制度、财务管理4个层面，对内控现状进行了自我评价。
“做好党风廉政工作，让权力在阳光下运行，确保国家机关按照法定权限和程序行使权力。”据了解，市环保局的内控体系建设与当前党风廉政建设相符合，成为全局做好党风廉政工作的好帮手。
赵立新认为，内控之所以能成为做好党风廉政工作的好帮手，关键在于该系统对风险点的提醒。市环保局对照政策查风险，结合环保业务和党风廉政建设，看是否存在落实缺位问题，是否有与上级政策不符、甚至相抵触的土政策；对照制度查风险，看制度建设是否完善、操作是否规范，是否存在按经验和习惯办事、对规章制度执行不力等现象；对照职责查风险，看责任落实是否到位，特别是公务接待、政府采购、会议培训等重点环节是否按程序履职尽责、规范操作。共排查出风险点源20余个。
在梳理现行制度、理顺内在关系、找准风险点位的基础上，市环保局重构了单位预算、收支、政府采购、资产管理、专项资金和合同管理等业务流程，将分散的制度有机连接起来，形成了规范完整的《内控制度汇编》和《内部控制手册》，使各部门在执行过程中做到了有章可循。
王德学介绍，内控信息系统共有12项功能和特点，涵盖预算管理、支出管理、政府采购管理、资产管理、合同管理和统计评价管理六大业务模块，基本包括了该局的全部经济活动。该系统实现了预算目标控制(包含预算调整申请、预算查询和预算执行查询)，让预算管理切实落实到具体的业务科室，使得各科室年初有计划、预算有约束，杜绝随时花钱、随时要钱的现象发生。同时，该系统与市政府协同办公系统联网，连接“一人一本”，能够随时审批，解决了以往文件批办与经济活动审批相分离的问题。
目前，市环保局实现了内控管理由零散向系统、由事后向事前、由被动向主动“三个转变”，形成了以预算为核心、以流程为主线的事前控制、事中监督、事后评价的完整流程控制体系；通过与内控制度的深度结合，形成了主动预警、合理控制的风险防范体系。赵立新表示，当前，全局上下对内控执行情况都比较满意，下一步还将继续整合推进，着力做好内控体系建设的规范提升和成果固化，不断提高单位内部管理水平，促进全市环保事业健康发展。
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