工行聊城分行扎实推进案防风控能力提升

今年以来，为加强业务操作风险防范工作，杜绝各类差错事故及经济案件的发生，确保各项业务安全稳健运行，工行聊城分行扎实推进提升案防风控能力，实行“四抓"，强化内控案防。

抓实重点环节风险监控提升。该行加强对重点监控的组织领导和深入推动，强化问题意识，突出问题导向，查摆经营管理中存在的突出问题，逐条逐项整改落实，确保每一个整改事项都有一个负责任的交代和结果，以整改验收为契机，真正提升整体案防水平，确保全面强化内控案防。

抓加强柜员异常行为监控。加强员工行为类风险分析和核查，高度关注以营销或服务为借口，诱发柜员违规代客户办理业务、凭证补打柜员代客户签名、客户经理或柜员接收异常资金、出借本人账户等违规行为;为持续开展业务运营风险专项整治活动，季初对部分风险管理措施进行了强化和补充，采取专项辅导、精准监测的手段，有效遏止风险事件反弹势头，压降风险暴露水平，促进了业务核算质量提升。

抓好履职能力提升。压实专业条线管理责任和内控监察监督责任，突出基层机构负责人主体责任，强化内控监察队伍履职管理，切实加强派驻支行内控监察员队伍建设，强化其履职指导培训，加大履职考评力度，提高履职能力和履职意识。综合运用交易明细、账户明细、搜索引擎、加强对资金异动类准风险事件及资金异动账户资金流向、客户交易习惯分析，充分揭示资金异动类存在的风险隐患，严防外部风险向银行内部渗透。

抓深教育培训。以强化养成教育为抓手，通过常态化开展制度流程培训、正反面典型案例教育，推进合规文化落地根植，对基层网点负责人突出案防履职教育，对客户经理突出风险自律教育，对柜面员工突出操作风险和防欺诈教育，对新入行员工突出职业道德教育，从思想深处真正提升全员案防的警惕性和对制度的敬畏性，让合规成为行为习惯。(龚轩)

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