菏泽农商银行“四到位”提升合规案防质效

今年以来，菏泽农商银行坚持“党建引领、群策群力、贵在防范、重在落实”的案防合规文化理念，不断健全和完善合规案防长效机制，做到了党建引领到位、教育培训到位、沟通交流到位、联动方式到位，有效提升了合规案防质效，为各项业务健康发展奠定了良好的基础。

党建引领到位，压实合规案防责任。该行将党建工作与合规案件防范工作有机结合，强化党风廉政建设和合规案件防范两个责任制落实，扎实推进“合规深化年”活动，以抓好党建促进合规案防工作。一是提高政治站位，突出党建引领。该行认真贯彻落实省联社党委“123456”的总的工作思路，严格履行总行党委主体责任，发挥党组织的领导核心和政治核心作用，切实将党建与合规案防工作相融合、同部署、共提升，形成“党建+合规案防”的强大合力。二是以责任书为约束，强化主体责任。成立案防领导小组，签订案件防范责任状，通过自上而下层层建立抓实责任制，将压力层层传导、压紧压实，在全行形成“主要负责人负总责，分管领导分工负责，各部门齐抓共管”的案防工作局面。三是以合规宣讲为依托，抓实合规案防履职。根据省联社要求，总行班子成员带头宣讲合规、践行合规，切实增强全员特别是各级管理人员的守法合规经营意识，将合规文化教育活动制度化、常态化，作为合规管理日常工作长期坚持。行总部、各线条结合自身情况制定切实可行的合规宣讲计划，现场宣讲到每个支行。教育培训到位，建立健全长效机制。加强合规机制建设是强化银行业监管的基础，有效的合规制度是银行管理的重要组成部分，同时也是做好案防工作的前提。因此，该行建立一套完善的激励、监督、评价机制。一是完善制度，强化落实；二是以人为本，强化履职；三是严抓制度、加强管理。

沟通交流到位，规范干部职工行为。该行在利用统一的合规防案会议进行教育外，一是抓好行领导与中层负责人的交流。二是抓好与员工的沟通交流。三是建立合规案防工作约谈机制。首先，落实必谈制度。其次，落实员工必访制度。再次，落实员工必查制度。三个联动到位，认真抓好问题整改。该行针对当前复杂的合规案防形势，多项措施齐头并进，形成上下联动、内外结合、齐抓共管的案件防范格局，加大责任落实力度。一是条线联动抓整改，对于未按风险提示要求认真落实整改或整改不到位的与条线部门考核挂钩，形成齐抓共管的局面。二是上下联动抓整治，以案防例会、问题分析会为载体，将审计稽核部门的“查”与条线部门的“纠”结合起来，共同分析问题形成的原因，完善制度漏洞，制定整改措施，有效解决屡查屡犯问题。三是部门联动抓协调，齐心协力，通力合作，认真审视部门的风险防控工作，吸取教训，完善制度，堵塞漏洞。

通讯员 姜连义

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