国海证券：实际控制人广西投资集团要约收购义务已受豁免

8月8日下午，国海证券股份有限公司（下称国海证券，000750）发布收购报告书称，公司第一大股东广西投资集团有限公司（下称广投集团）近期收到《关于核准豁免广西投资集团有限公司要约收购国海证券股份有限公司股份义务的批复》，证监会核准豁免广投集团要约收购义务。

收购报告书显示，广投集团通过国有资产无偿划转的方式获得广西贺州市农业投资集团有限公司（下称农投集团）持有的广西正润发展集团有限公司85%股权，从而间接取得广西桂东电力股份有限公司（下称桂东电力）的控制权。

获得桂东电力控制权后，广投集团及其一致行动人取得国海证券1.74亿股股份，导致合计控制国海证券13.31亿股股份，约占国海证券总股本的31.58%，触发要约收购义务。

本次无偿划转后国海证券的股权关系 。数据来源：国海证券公告

此次无偿划转自2018年11月广投集团董事会就审议通过，此后广投集团与农投集团签订《广西正润发展集团有限公司无偿划转协议》。2019年1月，证监会对此项收购做出批复，并于2019年7月批复了国海证券实控人变更，广投集团成为国海证券的实际控制人。

而此前，广投集团对国海证券不具有实际控制力，国海证券不存在控股股东和实际控制人。

关于本次收购的目的，国海证券在公告中称，本次无偿划转是基于广西壮族自治区人民政府产业战略性调整和资源整合的发展要求，是自治区人民政府根据自治区产业战略性调整、资源整合需要情况下作出的决策。

“在强化原有自治区国资管理的基础上，通过股权无偿划转方式将正润集团相关产业板块纳入广投集团统一运营管理，有利于优化自治区内国有电力资源和铝产业资源配置和管理层级；有利于整合自治区内的国有企业优势资源，进一步做强做优做大自治区内的国有企业，有利于促进贺州市地方经济社会发展。”国海证券在公告中称。

另外，关于资金方面，本次收购以国有股权无偿划转方式进行，不涉及交易对价，因此本次收购不涉及资金来源问题；不存在利用本次收购的股份向银行等金融机构质押取得融资的情形；不存在收购资金直接或者间接来源于国海证券及其关联方的情形。

值得关注的是，广投集团是广西壮族自治区重要的投融资主体和国有资产经营实体，广西壮族自治区人民政府持有广投集团100%的股权，广西壮族自治区人民政府授权广西国资委对广投集团依法履行出资人职责，广西国资委为广投集团的实际控制人。

而广投集团又是本次收购的一致行动人中恒集团和广投金控的控股股东。

国海证券成立于1993年，并于1997年在深交所上市，注册地点在广西壮族自治区。根据证券业协会2018年券商净资产，国海证券以131.67亿元，居于第33名。根据国海证券此前披露的2019年半年报预告，预计上半年净利润为3.88亿元，同比增长281%。

公告还显示，广投集团及一致行动人不存在未来12个月内继续增持或减持国海证券的计划，但是不排除因业务发展及战略需要进行必要的整合或资本运作而导致广投集团持有的国海证券的权益发生变动的情形。广投集团承诺在法定期限内不会减持所持有的国海证券股票。

Wind数据显示，8月8日，国海证券报收5.01元/股，上涨0.8%，总市值为211亿元。

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