广西券商吹响“投资者保护集结号” 做好投资者保护工作，需要各方共同努力

南国早报记者王霞

今年3月29日，证监会专门成立投资者保护工作领导小组，由证监会主席易会满担任领导小组组长；5月15日，证监会宣布设立首个“5·15全国投资者保护宣传日”……监管层的系列举措，使投资者保护成为今年中国资本市场最大的着力点之一。面对超过1.5亿投资者、95%以上都是中小投资者的A股市场，投资者保护工作该怎么做才能更显成效？广西证券业人士认为，这是资本市场一项长期的系统工程，需要各方共同努力。

1券商行动多形式开展投资者保护宣传

今年“5·15全国投资者保护宣传日”的启动，意味着吹响了投保工作集结号。据悉，一个多月来，广西各家证券期货经营机构采取多种形式积极开展投资者保护工作的宣传，使更多的投资者开始真正关心和维护自己的合法权益。

南国早报记者从国泰君安证券、广发证券、兴业证券、安信证券等公司了解到，投资者教育一直是各家券商工作的重点，而在“5·15全国投资者保护宣传日”启动后，近段时间他们加大了这方面的宣传。一方面，在监管部门的统一部署下，继续开展“走近科创你我同行”投资者教育专项活动，引导投资者理性参与科创板投资；另一方面，通过悬挂条幅、设置展板、发放资料、现场讲解、组织沙龙等方式，向投资者普及投教知识、监管新政和防范非法金融活动知识，帮助投资者树立维权意识，强化投资者的自我保护能力。

“除了传统方式，我们还利用一些特殊的节日如端午节等，组织投资者及其家人开展包汤圆、品汤圆等特色活动，并在活动过程中融入投资者教育宣传。”一家券商的负责人告诉记者，这些别开生面、寓教于乐的活动形式，更容易被投资者接受，而且还可以提升券商的美誉度和客户粘性。

2股民误区“投资者保护”=“包你赚到钱”？

采访中记者发现，一些股民尤其是在这些年A股市场投资中亏损比较严重的股民，在谈及投资者保护时，往往将这个话题与亏损联系起来。他们认为，绝大多数股民不赚钱的现状，很大程度上是因为投资者保护工作没做到位。

“作为一位股龄将近10年的老股民，我的愿望很简单，就是把这些年亏损的钱赚回来。”南宁股民陈先生向记者介绍，他炒股这些年来亏多赚少。对于投资者保护，他认为关键还是要让市场交易更公平、公正和透明，从而使在资金和信息上都处于弱势地位的普通小散，可以公平地从正常交易中赚到钱，而不是眼睁睁地看着股票被恶炒后留下一地鸡毛，自己的财富不断缩水。

南宁一家老牌券商的客户经理告诉记者，他在工作中确实遇到不少因为亏损而不愿参与投资者教育的股民。“平时营业部举行以投教为主题的沙龙而邀约客户参与时，一些被套股民直接拒绝。”他说，有股民表示“等我从股市赚到钱了再跟我说投资者教育”。

广西资深证券业人士吴先生认为，将投资者保护与在股市里赚到钱直接挂勾，显然是一个误区。投资者保护，更多的是为投资者营造一个公平、公开、公正的市场环境，保护投资者的合法权益。

3业内观点券商应把好“第一道关”

业内人士认为，要让投资者保护工作落到实处，一方面，监管部门需要严惩上市公司等证券市场参与机构的造假行为，为投资者参与证券投资提供一个相对干净的市场环境。可喜的是，在这方面，监管部门近年来一直在努力。另一方面，证券公司等证券经营机构，也需要负起投资者保护的责任。采访中一些投资者向记者反映，自己开户后几乎没享受过证券公司的服务。“实际上，证券公司直接服务投资者，更了解投资者需求，因此向投资者提供精准服务，通过多种方式做好投资者保护工作，既是券商的职责，也是最直接有效的方式。”国泰君安证券南宁双拥路营业部投资顾问廖超腾介绍，除了定期举办沙龙努力帮助客户提高投资操作水平外，他们还严格根据客户的风险评级情况，把合适的产品卖给合适的客户，为客户提供适合自己的资产配置方案。“道理很简单，如果某位证券从业人员向一位保守型客户推荐高风险产品，投资者保护工作也就成了空谈”。

吴先生表示，以中证投资者保护局、中证投资者保护基金公司和中证中小投资者服务中心为“一体两翼”的投资者保护体系，已经在发挥重要作用。而正在修订的证券法增加了投资者保护专章，完善了纠纷调解、支持诉讼、股东代表诉讼以及先行赔付等投资者救济渠道和机制。这些务实的举措，让投资者实实在在地受益。

4重要一环股民需提高自我保护意识

除了监管部门和证券经营机构的努力，作为“被保护”的主角，投资者也需要从自身做起，提高自我保护意识、多学习，这是记者采访业内人士时听到的一个普遍观点。

“在日常工作中我们发现，部分投资者是听说‘最近炒股容易赚钱’就冲动开户炒股，买股票全凭感觉，或者听一些荐股微信群里别有用心的‘大师’的推荐去买卖股票，因此出现巨大亏损。”廖超腾认为，证券投资是一个复杂的过程，有的投资者不爱学习证券投资知识，只想“你推荐一只牛股给我就行了”，当市场风险来临时一无所知，也缺乏应对措施，这类投资者往往会在熊市出现重大亏损。另外，有的投资者参与股市存在投机心理甚至赌博心理，明知某只股票存在即将退市的风险，却仍要“放手一搏”。从这些情况来看，加强投资者保护，确实需要投资者首先有保护自己的意识。

在廖超腾看来，保护投资者的工作就像一副三角板，监管部门、证券经营机构、投资者就是这三个角，缺一不可。

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