科创板IPO过会，西安凯立将成陕西第60家上市公司 西安凯立107位个人股东身价大涨

11月20日，科创板上市委召开今年第107次审议会议，西安凯立新材料股份有限公司（简称西安凯立）顺利过会。这是陕西今年第6家过会企业，陕西省亦将迎来第60家上市公司。

值得关注的是，西安凯立有107位自然人股东，其中，有许多是公司核心技术人员、高管以及技术中心、生产车间等部门的员工。公司上市后，这些人的身价都会大幅增长。

公司面临下游客户在医药领域较为集中的风险

从当年成立时只有7个人的小公司，到注册资本7000万元、员工170多人的科创企业，西安凯立用了18年时间。2015年12月，西安凯立股票在全国股转系统挂牌并公开转让。

继三角防务、西部超导、三人行、瑞联新材相继登陆A股之后，西安凯立是陕西第5家由新三板成长,并转战A股市场的上市企业。

西安凯立是我国精细化工领域技术领先的贵金属催化剂供应商。贵金属催化剂主要被用在化工产品生产反应中，涉及医药、化工新材料、农药、燃料及颜料、环保等领域。

在西安凯立的主要客户名单上，出现了海正药业、九洲药业、齐鲁药业、海翔药业、药明康德等多家国内知名药企。西安凯立客户主要集中在华东和山东区域，也是因华东和山东地区是我国医药产业的聚集地。

在西安凯立的大客户名单上，2019年全年，西安凯立的前五大客户皆为药企，而在2020年上半年销售中，西安凯立的前五大客户里医药企业占了四家。

最近几年，西安凯立业绩持续提升，今年前三季度净利润更同比增长91.12%。不过招股书亦提到，公司面临下游客户在医药领域较为集中的风险。这主要是随着国内“4+7”带量采购、药品关联审评和一致性评价政策的实施，药品企业的集中度预计将会进一步提升。

自然人股东多达107位，董事长是陕师大兼职教授

陕西是科教资源大省。近两年随着A股对科创企业扶持力度加大、注册制落地，数家脱胎于陕西高校或科研院所的企业已先后登陆资本市场。

就发展经历看，西安凯立离不开控股股东西北有色金属研究院（简称西北院）。西安凯立的前身“凯立有限”设立于2002年3月，设立时注册资本100万元。其中西北院出资56万元，西北院工会出资44万元。2015年9月，凯立有限整体变更为股份有限公司。

华商报记者从该公司的股权穿透图上看到，西安凯立前10大股东中，有7名法人股东和3名自然人股东。最大股东西北院持股34.29%。而唯一一位持股5%以上的自然人股东是公司董事长张之翔。前10大股东里，另外两位自然人股东王鹏宝、文永忠皆担任公司副总经理。

上市是许多企业久久萦怀的梦想，而现在最开心的莫过于西安凯立的股东们。

华商报记者注意到，西安凯立的股东多达119位，其中有107位是自然人股东。而这一百多位自然人股东，有许多是公司核心技术人员、高管，以及市场部、技术中心、生产车间、运营保障部、物资部、财务部员工。

有财经观察人士表示，如此多的自然人股东在陕西上市公司之中较为罕见，而且这些自然人不少还是公司的员工，对于这些员工们来说，公司上市之后，他们每个人的财富都会大幅增值，身价少则数百万、多则数千万。“这些持股的员工们，肯定偷着乐！”

“一家企业存在大量员工持股的情形，有利于提高团队凝聚力和稳定性，也让核心员工分享了企业发展红利，符合体制改革创新的潮流。”西安交通大学经管学院特聘教授仝铁汉表示，但需要要注意的是，若个人股东较多应建立相应完备的企业管理制度。

目前，西安凯立董事会的6位非独立董事中，包括董事长在内，有4位由控股股东西北院提名。其中，现任董事长张之翔，自2002年凯立有限成立即在公司工作，亦是企业核心技术人员。个人简历显示，张之翔今年55岁，早年在西北院第二研究室从事分析检测工作，并曾担任西北院物理化学研究所副所长、西北院催化剂公司负责人。

尽管西安凯立脱胎于西北院，但对这家企业，陕西师范大学化学化工学院的师生及校友或不陌生。2017年3月至今，张之翔任陕西师范大学兼职教授。而据陕师大官网消息，在这一年的11月，陕西师范大学与西安凯立共建“应用催化研究中心”并设立奖学金。

陕西上市公司数量将突破60家，资产证券化水平进一步提升

今年可谓陕西资本证券化的大年。在西安凯立之前，今年以来，陕西已有5家公司通过发审会，并新增A股上市公司6家，新三板精选层挂牌公司1家，上市公司数量跃居全国第15位。新增公司合计募资90.55亿元，若算上西安凯立，募资总额则接近百亿。

为了进一步促进企业上市，陕西在今年8月新修订了省级资本市场奖补政策,将省内企业首次在境内外上市奖励由原先200万元提至500万元，借壳上市和迁址奖励由原先100万元变为200万元。奖金发放方面，原先隔年奖补变为即上即补，分阶段奖励也变为一次性奖励。

此外，陕西省政府在今年与沪、深、港交易所和全国股转公司签署战略合作协议。

陕西省还启动运营交易所驻陕服务基地、上线上市后备企业管理信息系统、出台《企业上市政务服务绿色通道机制工作规则》、持续举办企业高管成长特训营、董秘培训班等专场高管培训活动、组织企业融资项目路演常态化、并对省市县三级奖补政策集中公开公示、加速设立首期规模6亿元上市挂牌后备企业股权投资基金等，这些措施有利于激发企业上市的积极性和主动性。

西安凯立闯关科创板后，陕西地区上市公司数量将突破60家（注：延安必康近日公告拟迁址武汉，但尚未完成注册变更）。

华商报记者注意到，与此同时，截至11月12日，在证监会公布的“首发企业基本情况表”上，有中国航油、美能能源等两家陕西企业分别在上交所主板、深交所中小板排队。在实施注册制的科创板、创业板上，则有艾索信息、易点天下、康拓医疗、鹰之航、荣信教育、中熔电气等6家陕西公司正在排队待审。

上市后备力量方面，据陕西证监局公布的“拟公开发行股票公司基本情况表”上，截至今年9月30日，共有陕西旅游、石羊农科等10多家接受上市辅导企业。

陕西上市公司分布现状，安康待“清零”

陕西上市公司分布，长期以来呈西安“一家独大”局面。59家企业，西安独占41席。不过，近几年,在政策推动之下，各地市上市公司皆逐渐增多，陕北地区已完成上市公司“清零”。

目前，咸阳和宝鸡分别有6家、5家上市公司。延安有2家上市公司。其余地市里，商洛、榆林、汉中、渭南和铜川各有1家。

陕西10个地级市中，目前暂缺上市公司的是安康。

有财经观察人士分析认为，安康在新型材料、富硒食品、畜牧养殖和生物医药等特色优势领域皆有潜力可挖，在切实推进企业重组步伐的基础上、推动企融对接过程中，若为企业提供优质上市辅导培训服务，并加大企业上市的奖励扶持政策力度，将有望早日实现上市公司零的突破。华商报记者 李程

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