西安百联资本被出具警示函
近日，陕西证监局网站发布了关于对西安百联资本创业投资管理中心（有限合伙）（以下称西安百联资本）采取出具警示函措施的决定。业内人士表示，今年以来股市多次上涨，私募也受到关注，但不论市场怎样都应该合规运营。
陕西证监局在决定中提到，陕西证监局于2020年6月2日至3日，对西安百联资本成立至检查日的私募投资基金业务合规情况实施了现场检查。
经查，该单位存在四方面问题。一是，未按照规定及时更新管理人从业人员信息，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十五条第一款规定。
二是，未对自行销售的私募基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款规定。
三是，未自行或委托第三方机构对西安百联大健康创业投资合伙企业（有限合伙）进行风险评级，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条规定。
四是，未按照规定制定适当性内部管理制度，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第二十九条第一款规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定，陕西证监局决定对西安百联资本采取出具警示函的行政监管措施。
另据中国基金业协会数据显示，截至2020年7月底，证券期货经营机构私募资管业务规模合计17.74万亿元，较上月底减少853亿元。在经历了7月的先扬后抑后，8月A股以一种“小步慢走”的方式缓慢抬升，随着市场的逐步升温，私募机构的备案节奏也在加快。截至2020年8月31日，8月份私募机构在中基协共备案2157只私募证券投资基金，环比7月份2044只产品增长5.53%。
西安财经评论人士王建红分析，可能随着股市行情好转，新资金的进场速度加快，带动了私募发展。但是，不论市场环境怎样相关私募机构都应该合规经营，特别是在宣传投资理财时，要严格遵循风险管理规定，做好投资者适当性管理。华商报记者 黄涛
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西安新闻，新鲜有料。可以走尽是天涯，难以品尽是故乡。距离西安再远也不是问题。世界很大，期待在此相遇。