建行天水分行:强化合规经营 牢筑发展基石

洪野杨伟刚

加强合规能力建设对于商业银行实现稳健经营、可持续发展,防范金融风险,具有重要而深远的意义。今年8月初,建设银行甘肃分行举行了隆重的颁奖典礼,奖励2018年取得优异成绩的地市级分行,共设置11个集体奖项,建行天水分行荣获7项大奖,获奖数量居全省建行第一,这7项大奖包括内控合规管理先进集体、全面风险管理先进集体、最具贡献奖金奖等。

近年来,建行天水分行持续加大了合规考核、内控评价和“两防”考核在支行KPI(关键绩效指标考核)和部门KTI(业绩考核指标)考核中的权重,考核结果与负责人和员工绩效工资挂钩,突出“结果为主、兼顾过程”的考核导向,指标设置确保考核的针对性和有效性,并增强考核指标的可量化、可检验性。同时,该分行建立了合规主管例会和两防联系会议机制,按月定期召开内控合规例会,集中学习内控制度、通报短板、交流经验、通报案例、研究解决工作中存在的问题。按季度召开“两防”联席会议,严格落实案件防控工作的“九项职责”,督促各条线抓实同级案件防控工作,落实好案件防控各项治理工作,坚决遏制大案要案及严重违规违纪事件的发生。2018年,在全省内部控制状况评价考核中,该分行考核结果为A类行第一名,并连续两年获此殊荣。

在经营发展中,建行天水分行还强化了合规检查的针对性,仅2018年全年就开展了8次合规检查,努力发现遵循性、基础性问题,杜绝了风险隐患,并起到了监督震慑作用。同时该分行以案为鉴,警钟长鸣,不断提高警示教育频次,借助员工夜校、营运主管例会和“两防”会议等平台,通过邀请省分行、人民银行、律师、观看警示教育片和自主开展合规教育培训16次。在警示教育片中,以银行员工违纪违法典型案例为教材,通过鲜活的案例和背后沉痛的血泪教训,给建行员工带来极大的震撼和深刻的警示教育。此外,该分行从严治行,加大违规处罚力度,用刚性的制度实施有效问责,使分行逐渐形成了不敢违规、不能违规、不愿违规的良好经营氛围。

内控保驾,合规护航。内控合规管理先进集体是一份沉甸甸的荣誉,内控合规管理体系提升了风险管控能力,强化了核心竞争力,有力促进了建行天水分行的各项工作,不仅为该分行赢得2018年度最具贡献奖金奖、零售业务综合贡献奖金奖等奖项起到了保障作用,而且为该分行提速可持续发展奠定了坚实的基础。

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