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合法合规防风险 依法治企出实招

四川法制报 2021-12-23 00:43 大字

为深入推进依法治企,进一步降低国有企业重大经营管理事项决策可能面临的各种风险,近年来,四川商投集团创新构建了以合法合规决策为目标,以风险防控为主要手段的闭环管理体系,对重大经营管理决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作等事项加强合法合规审查把关,助力企业在高质量发展的道路上行稳致远。

前移风险防控关口。由外聘律师提前介入企业重大经营活动,对集团重大投资、融资担保、资产处置、合并重整等重大经营管理事项进行审核把关。定期对上述重大经营管理决策事项程序及内容的合法合规进行检查,对风险类别、层级进行深入分析和准确研判。

跟踪异常风险动态。建立涵盖战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险5个大类的风险预警指标库,通过信息化手段监测各类风险发生、发展全过程情况,加强风险提示,为企业经营管理决策保驾护航。

筑牢合规审查屏障。创新构建企业重大经营管理事项决策合法合规审查机制,明确业务单位、风控部门、监督部门、企业决策层各自风险把关责任;明确合法合规审查范围和标准;明确合法合规审查作为企业重大经营管理事项决策前的必经程序;强化开展合法合规审查效能通报,督促各单位强化决策结果执行。

严肃监督考核问责。将企业重大经营管理事项决策执行情况纳入重点督办范围,加强流程跟踪,及时堵塞决策漏洞,排除风险隐患。构建合规、内控、风控、法务、审计融合“五位一体”垂直监督体系,通过向下属企业委派审计总监和监事,确保风险防控机制有效性贯彻落实。将重大经营管理事项风险防控成效与下属企业经营业绩挂钩,严格实施绩效考核和违规投资责任追究,倒逼下属企业时刻绷紧风险防控这根弦。张玎町 关涛

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