容维证券陕西分公司、华讯投资西安分公司 进行虚假、不实营销宣传
陕西证监局12月24日公布了两份行政监管决定书显示，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司陕西分公司、大连华讯投资股份有限公司西安分公司存在部分从业人员无证券投资咨询执业资格提供证券投资顾问服务，以及员工对服务能力及过往业绩向客户进行虚假、不实营销宣传并向客户保证投资收益的行为。陕西证监局决定对容维证券陕西分公司采取自收到本决定书之日起暂停新增客户1年的行政监管措施。
大连华讯投资还存在对投资顾问相关业务推广、提供服务未完整留痕。陕西证监局决定对其采取自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月的行政监管措施。华商报记者 李程
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