被动减持违规 陕股保力新前实控人被陕西证监局警示
11月16日下午，陕西创业板上市公司保力新公告称，当天收到陕西证监局下发的《行政监管措施决定书》。因被动减持违规，公司持股5%以上股东郭鸿宝被出具警示函。
《行政监管措施决定书》显示，保力新持股5%以上股东郭鸿宝，在2020年12月11日、12月14日发生的平仓减持，距保力新2020年12月9日发布的预披露减持公告不足15个交易日；2021年7月14日至7月22日期间发生的平仓减持，距保力新2021年7月1日发布的预露减持公告不足15个交易日。上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》相关条款。陕西证监局决定对郭鸿宝采取出具警示函的监管措施。
被陕西证监局出具警示函之前，郭鸿宝在11月12日已收到创业板公司管理部发出的监管函。监管函同样指向这两次被动减持违反了《创业板股票上市规则》《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》相关规定。
相关公告显示，这两次是因归还券商股票质押融资借款，导致郭鸿宝所持保力新股票以集中竞价交易方式被动减持，而减持行为发生日距减持计划披露日不足15个交易日。
保力新前身是坚瑞沃能，2010年在创业板上市。2018年开始，公司陷入债务危机，一度面临退市风险。直至2020年重整。郭鸿宝作为公司原实际控制人，为顺利引进战略投资者并实施司法重整，在重整中让出了控制权，常德中兴成为第一大股东。
虽然已不再是保力新实际控制人，但据东方财富数据显示，截至今年三季度末，郭鸿宝仍是保力新持股5%以上股东，据持股数量看，也是公司第二大股东。
一位券商人士介绍，上市公司股东被动减持往往有两种方式：一是总股本增加引起被动减持，比如股权激励新股本上市，或者上市公司非公开发行导致股本数量多了，引起部分股东的持股比例被稀释。这种情况下，股东持有股份数量虽然没变，但是持股比例会变小。另一种情况就是因质押股票被券商强制平仓而导致被动减持，这种情况下公司总股本虽然没有变，但显然也并非个人主观意愿上的减持。
在此之前，A股曾数次出现因被动减持未按规定预披露而违规的情形。上述券商人士认为，这提醒上市公司及大股东信披重要性，即便是被动减持，在获知减持计划后仍需及时履行信息披露义务，“被动”不能成为免除义务的依据。华商报记者 查京京
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