向证监会实名举报国信证券两名分析师，爱康国宾“硬刚”事件再升级
见习记者丨刘晨光
爱康国宾“硬刚”国信证券事件再升级。
11月12日晚，爱康国宾在其微信公众号上表示，向中国证监委实名举报国信证券下属两名证券分析师。
爱康国宾称，鉴于国信证券股份有限公司证券研究团队分析师谢长雁（登记编号：S0980517100003）以及朱寒青（登记编号：S0980519070002）却未能遵循证券分析师的基本执业行为准则，发布不符合相关法律法规要求的上市公司研究报告，爱康国宾集团特此向中国证券监督管理委员会，中国证券监督管理委员会深圳监管局，中国证券业协会实名举报投诉。
就该事件来龙去脉，界面新闻曾作出相关报道。（详见《研报暗示美年爱康要合并？国信证券遭爱康国宾发律师函“硬刚”始末》）。
爱康国宾在实名举报中给出了三个理由。
其一，爱康国宾认为，国信证券分析师撰写的报告内容已构成误导性陈述，违反《证券法》的相关规定。
爱康国宾称，在该报告正文“国信医药观点”中，国信证券分析师突出显示了“爱康国宾预计同受疫情冲击，短期内并非资产注入良机”、“我们猜测潜在原因可能在于阿里系规避成为控股股东并被迫启动解决同业竞争问题和注入爱康国宾的过程”等字眼；同时，在报告正文“评论”栏目中，又进一步提出“爱康国宾预计同受疫情冲击，资产注入价格预计仍将受制于净利润情况，因此今明两年未必是良好时机”的观点。
爱康国宾认为，以上内容系暗指相关方之间存在将爱康国宾作为资产注入上市公司美年健康（SZ.002044）的潜在安排和计划。然而，爱康国宾与美年健康之间自始不存在任何合并或重组的意向，国信证券下属分析师系根据子虚乌有的“坊间传闻”而作出的臆测，显然属于误导性陈述。
同时，根据《中华人民共和国证券法》（《证券法》）第五十六条第一款等多条法律规定，爱康国宾认为，作为证券市场中的专业中介人员、证券研究信息的发布者，国信证券下属分析师谢长雁、朱寒青显然未能遵循《证券法》的基本原则，且通观报告全文，国信证券均未提及过所谓的“资产注入”的信息来源，其系利用不加证实且无来源的信息支持其研究报告中的臆测论点，业已违反证券中介机构发布研究报告应当独立、客观、公平、审慎的要求，亦涉嫌误导投资者。
第二，爱康国宾指出，国信证券分析师谢长雁、朱寒青未能审慎核实信息和数据来源，涉嫌传播虚假、不实、误导性信息。
如根据《发布证券研究报告暂行规定》第九条的规定，署名的证券分析师应当对证券研究报告的和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。
爱康国宾认为，国信证券分析师谢长雁、朱寒青在无任何事实和依据的前提下，即在报告中强调了“短期内并非资产注入良机”，并未核实相关的信息来源，上述分析师的该等行为不仅不符合独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则，也涉嫌传播不实、误导性信息。
爱康国宾指出，国信证券及其分析师在撰写上述报告前，即已明知爱康国宾与美年健康之间不存在任何的合并或重组的意图，却依然在报告中提出“爱康国宾预计同受疫情冲击，短期内并非资产注入良机”等具有强烈误导性的推测，已然构成“编造并传播虚假、不实、误导性信息”，违反了证券分析师的执业原则以及《证券法》的相关规定，应当予以惩戒。
第三，爱康国宾表示，国信证券分析师所发布之研究报告存在受利益相关者干涉和影响之可能。
根据《发布证券研究报告暂行规定》第七条，证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。
爱康国宾指出，美年健康于2020年6月15日通过董事会决议聘任江维娜为公司副总裁、董事会秘书。但在加入美年健康之前，江维娜曾为国信证券医药行业首席分析师。自2017年起，江维娜与谢长雁先生共同署名发布了数十份医药行业分析研究报告，江维娜与谢长雁先生、朱寒青之间存在着千丝万缕的联系。
爱康国宾表示，资产注入上市公司等重大事项大部分情况下都将有利于上市公司股价的上涨。恰好在美年健康实际控制人的一致行动人、总裁徐可和第二大股东相继减持，10月30日起公司股价开始连续下跌，11月4日和5日均跌停，近5个交易日累计跌幅达到30%的情形下，国信证券却发布了上述报告，作出“爱康国宾资产注入”的臆测，并对美年健康给予了“买入”评级。
根据美年健康发布的公告，11月18日，其最近一期的定增股票将解禁，目前处于定增股票可能即将减持的敏感期。“我司有合理理由怀疑，作为美年健康现任董事会秘书的江维娜女士利用其与谢长雁和朱寒青的关系对上述报告的撰写施加了影响，目的就是推高美年健康的二级市场股价。”爱康国宾说道。
面对爱康国宾的第二轮攻势，国信证券向界面新闻回应称，国信证券一直以来依法合规开展发布证券研究报告业务，公司证券分析师在一份上市公司点评报告中提及到了爱康国宾，但报告本身的逻辑并非讨论相关公司间存在合作等的可能性。可能各方对文本的个别表述解读不一致，进而产生了一些误会。
“我们正积极与爱康国宾联系，以便就相关情况直接沟通，争取消除相关误会。针对爱康国宾向证券监管部门等的投诉，我们也会积极配合有关部门的工作。”
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