景泽基金被中止审查，上银基金在职高管组团“另起炉灶”被按下暂停键
记者|张晓云
证监会官网2月28日最新信息显示，2019年4月4日申请设立的景泽基金管理有限公司（下称景泽基金）处于中止审查状态。值得注意的是，这也是继本源、安邦、太平洋、苏宁、不二5家申报基金公司后，第6家处于申报中止审查状态的基金公司。除了前述6家公司，仍有27家拟设立基金公司处于审批状态。
根据证监会的行政许可审核流程，“中止审查”不等同于“终止审查”，中止审查之后仍可恢复审查。“新基金公司的申请颇为复杂，不排除部分机构在审批过程中改变了主意，撤回设立申请的可能。”一位基金行业人士表示。
景泽基金的审批之所以引发外界关注，是因为它是上银基金在职高管组团“另起炉灶”的产物，曾上演了一波“身在曹营心在汉”的戏码。
2019年4月，证监会网站披露信息显示，已接收关于李永飞、王素文、栾卉燕、郑清丽、赵兰芳、杨锴、倪侃、史振生、田博的《公募基金管理公司设立资格审批——景泽基金管理有限公司》的相关材料。而前述9位发起自然人中，居然有7位都分别与上银基金现任总经理、督察长、基金经理等高管或员工重名。
其中，李永飞为时任上银基金董事兼总经理，此前曾历任申银万国证券董事、副总经理，银河证券投资银行总部总经理，银河创新资本董事长，以及上银基金全资子公司上银瑞金资本的董事长等职。
史振生时任上银基金督察长，兼任上银瑞金资本董事，此前曾历任中国银行总行财务管理部财务经理，北京中讯四方股份总裁办副总经理，上银基金固收事业部总监、副总经理等职务，还曾兼任上银瑞金资本副总经理、董事长等职务。
王素文现任上银基金子公司——上银瑞金资本总经理及董事长。其履历与李永飞重合度较高，曾在申银万国证券、银河证券任职，2014年起历任上银基金总经理助理、运营总监、首席投资官、代督察长、副总经理等多职。
在剩余几位发起人中，栾卉燕、郑清丽、杨锴、倪侃等四个名字也都出现在上银基金的从业人员备案中。其中，栾卉燕为上银基金主管会计工作负责人和上银瑞金资本董事；倪侃现任上银聚鸿益定开债、上银慧添利债券、上银慧祥利债券的基金经理。
2019年7月，李永飞因个人原因离职，来自大股东上海银行的刘小鹏履新上银基金总经理。
但刘小鹏此前并无公募基金履历。相关资料显示，刘小鹏主要历任华一银行企业融资部经理、工会主席，上海银行浦东分行行长助理，上海银行总行授信审批中心副总经理、上海银行总行风险管理部授信审批部总经理、上海银行总行营业部副总经理(总经理级)，上海银行市南分行副行长(总经理级)、党委委员及工会主席等职务。
上银基金方面表示，此次高级管理人员变动，除了李永飞辞去职务外，其他管理层稳定。2019年10月，原督察长史振生转任首席信息官，刘小鹏代任督察长。
进入2020年，上银基金的高管变动更为频繁。2020年2月22日，上银基金公告称，上银基金副总经历李湧因个人原因离职，任职仅4个月。2020年1月17日，上银基金副总经理黄言也是因为个人原因离任，在职时间1年3个月。
天眼查信息显示，上银基金成立于2013年8月，注册资本为3亿元，上海银行（601229.SH）、中国机械工业集团分别出资90％、10％。作为银行系基金之一，上银基金的基金规模不算大，在权益类产品发展上较为薄弱。
在闹出在职高管欲组团“跳槽”后，上银基金2019年下半年规模也发生下滑。据wind数据，截止2019年末，上银基金整体管理资产592.3亿，行业排名48位，较2018年末减少了131.32亿。
如今，上银基金在职高管组团“另起炉灶”的这幕戏码被按下了“暂停键”。除了李永飞一人从上银基金离职外，其他6人均留在上银基金。
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