短期理财债券基金迎整改

南充晚报 2018-07-13 09:14 大字

短期理财债券基金将迎来整改新规。据悉，监管层将短期理财债券基金分为固定组合类理财债券基金、短期理财债券基金两类，均需变更条款———投资范围和投资比例至“百分之八十以上资产投资于债券”。未完成整改基金不得开放申购和进入下一个封闭运作期，基金规模“不能增加，只能减少”，每半年需至少下降20%。

据《中国基金报》报道，继分级基金之后，监管层再次出手，要求不符合资管新规要求的资管产品上报整改计划。各地证监局已下发通知，敦促基金、券商等资产管理监管在6月底之前上报资管新规整改计划。据了解，通知将短期理财债券基金分为固定组合类理财债券基金、短期理财债券基金两类。具体整改措施是，该通知发布之日起的首个封闭运作期到期后，与法规规定不符的固定组合类理财债券基金，应按照封闭式或者定期开放式债券基金规则进行规范。

对于上述整改规定，业内人士评价，投资范围和投资比例至“百分之八十以上资产投资于债券”，改变此前短期理财债券基金重点布局银行定期存款及大额存单、债券回购和短期债券等资产的格局。另外，对前者采取摊余成本法计量仍“留了余地”———需要满足相关规定；后者则需要整改为按照市值法计量资产净值。据业内人士介绍，短期理财债券基金除了“华安模式”外，还有“汇添富模式”，对这一模式整改业内没有争议，新规也明确需要整改为“市值法” 计量资产净值。加上规定要求投资比例80%以上投资债券，更类似一只开放式债券基金。值得一提的是，对于不是采取“固定组合类”的短期理财债券基金，监管层要求，应该在通知发布之日起的首个封闭运作期到期后，与法规规定不符的短期理财债券基金，按照开放式债券基金规则进行规范。（据《北京青年报》）

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