朱康军操纵市场被罚没5.2亿
据新华社北京5月19日电 中国证监会19日通报，近日，证监会依法对6宗案件作出行政处罚。其中，朱康军和李健因操纵市场分别被罚没5.2亿元和3750万元。
朱康军操纵股价被重罚
2宗操纵市场案中，1宗是朱康军控制使用多个证券账户以 “集中资金优势、持股优势连续买卖”和“在自己实际控制的账户之间买卖股票”两种手法，操纵“铁岭新城”交易价格和交易量，获利约1.8亿元；并操纵“中兴商业”交易价格和交易量，获利约8802万元。依据证券法，证监会决定没收朱康军违法所得约2.6亿元，并处以约2.6亿元罚款。 1宗是李健控制使用 “李健”“李某祥”等5个账户，通过盘中和集合竞价阶段虚假申报的方式导致 “市北高新”的委托量数据失真，影响“市北高新”股价和交易量，扰乱证券市场秩序。依据证券法，证监会决定没收李健违法所得约937万元，并处以约2813万元罚款。
1宗内幕交易案中，深圳市彩虹精细化工股份有限公司实际控制人陈某弟是彩虹精化拟定向增发募集资金这一内幕信息的知情人。余伟业与陈某弟关系密切，内幕信息敏感期内，余伟业指示其妹妹控制使用“余伟业”账户买入41.2万股 “彩虹精化”，共计获利约251.8万元。依据证券法，证监会决定没收余伟业违法所得约251.8万元，并处以约755.6万元罚款。
三立期货违规给个人担保
1宗期货公司违法违规案中，山西三立期货经纪有限公司为其实际控制人刘毅的个人借款提供担保，导致三立期货账户被法院冻结，严重影响三立期货的正常经营，给投资者利益造成重大风险。山西证监局决定对三立期货责令改正，给予警告，并处以10万元罚款；对直接负责的主管人员刘毅给予警告，并处以5万元的罚款。
另外，证监会还处罚了2宗信息披露违法违规案，分别是沈机集团昆明机床股份有限公司第一大股东沈阳机床 （集团）有限责任公司和上海游久游戏股份有限公司第二和第三大股东刘亮与代琳，由于未按规定履行信息披露义务，证监会决定进行相应处罚。
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“萝卜章”主角国海证券被罚暂停债券承销1年
据新华社北京5月19日电 证监会19日宣布去年底国海证券“萝卜章事件”的处理结果，拟对国海证券采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施。
同时，证监会责令该公司在一年内限期改正，并增加内部合规检查次数；对张杨、郭亮2名违规人员认定为不适当人选，分别在10年、8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务，其涉嫌违法问题移交稽查部门调查处理；对与事件相关的5名违规人员移交中国证券业协会注销证券执业资格；对负有管理责任的2名分管高级管理人员撤销任职资格；对负有监督责任的3名历任合规总监公开谴责；对其他有关人员责令公司进行处分。证监会已向有关当事人送达行政监管措施事先告知书。此外，对负责国海证券内部控制审计的会计师事务所，证监会将对其执业质量进行核查后，依法处理。
据了解，2016年12月13日，国海证券发生债券风险事件，公司原员工张杨等人，以国海证券名义在外开展债券代持交易，未了结合约金额约200亿元，涉及金融机构20余家，给债券市场造成严重不良影响，被市场称为“萝卜章事件”。
证监会19日还通报，证监会责令新沃基金针对核查发现的合规风控问题进行改正，暂停办理公司特定客户资产管理计划备案手续，暂停受理公司的公募基金产品注册申请6个月，对负有管理责任的董事长、总经理及督察长出具警示函。
据了解，2016年12月20日，新沃基金管理的乾元2号特定客户资产管理计划，受持有的信用债券违约及高杠杆操作相互叠加影响，发生大额质押回购到期无法偿付的情况。
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