证监会严惩国海证券“萝卜章事件”
据新华社电 证监会19日宣布去年底国海证券“萝卜章事件”的处理结果，拟对国海证券采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施。
同时，证监会责令该公司在一年内限期改正，并增加内部合规检查次数；对张杨、郭亮2名违规人员认定为不适当人选，分别在10年、8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务，其涉嫌违法问题移交稽查部门调查处理；对与事件相关的5名违规人员移交中国证券业协会注销证券执业资格；对负有管理责任的2名分管高级管理人员撤销任职资格；对负有监督责任的3名历任合规总监公开谴责；对其他有关人员责令公司进行处分。
证监会已向有关当事人送达行政监管措施事先告知书。此外，对负责国海证券内部控制审计的会计师事务所，证监会还将对其执业质量进行核查后，依法处理。
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