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股市黑手证监会一发审委委员违法买卖股票被查

济南时报 2017-04-22 15:06 大字

金融反腐大幕拉开,《人民的名义》里面展现的“小官巨贪”,在现实生活的A股市场真实上演!

4月21日,证监会新闻发布会通报一起交易所干部违法买卖股票行为:前深圳证券交易所工作人员、证监会股票发行审核委员会兼职委员冯小树被处以没收违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款的处罚。同时,证监会对冯小树采取终身市场禁入措施。

[身份揭秘] 担任副处级兼职委员曾参与43个项目审核

资料显示,现年52岁的冯小树是浙江大学87级管理工程硕士。

据知情人士透露,冯小树最早就职于深圳证券登记公司。1995年9月,深圳证券登记公司更名为深圳证券结算公司,并入深交所,成为深交所的全资附属公司后,冯小树便转会深交所工作。2004年12月30日,中国证监会成立第七届股票发行审核委员会,冯小树成为发审委的一员。据了解,冯小树借调到北京担任两届的发审委委员,回到深交所后升任了发审监管部副总监。两三年前离职时,为副处级级别。

公开资料显示,第七届和第八届发审委委员均是25名,其中13名专职委员,12名兼职委员。专职委员按照正常的“朝九晚五”时间“上下班”,兼职委员则不需要“坐班”。

2005年3月至2007年4月间,冯小树共计参与了43个项目的审核,其中34个IPO(首次公开发行)项目、3个增发项目、5个可转债项目、1个可分离债项目。

34个IPO项目中,通过的27家、否决的6家、取消审核的1家。通过的IPO项目中包括中国平安(601318)、招 商 轮 船(601872)、长 城 影 视(002071)等。[监守自盗]

用岳母小姨子之名入股本金300万获利2.48亿

4月21日,证监会新闻发言人张晓军在新闻发布会上通报,中央第七巡视组对证监会开展专项巡视期间,向证监会移交了前深圳证券交易所(深交所)工作人员、曾任股票发审委兼职委员的冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索。

据了解,2016年1月31日,根据中央巡视工作领导小组的部署,中央第七巡视组向证监会党委反馈专项巡视情况。

证监会查明,冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获取巨额利益,其交易金额累计达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。

据记者了解,证监会对冯小树的处罚是“没一罚一”,冯小树的本金是300万元,获利2.48亿元主要是一二级市场价差导致。据知情人士透露,冯小树买入股票存在明显的利益输送,后续证监会可能会将此案移送公安机关,不过这仍有待相关部门进行认定,目前证监会对冯小树的处罚属于行政处罚。

张晓军称,冯小树作为承担重要职责的监管干部,知法犯法,以他人名义在公司上市前突击入股,上市后卖出股票获取利益,违反了《证券法》第43条关于证券交易所从业人员买卖股票的相关规定,严重扰乱了资本市场管理秩序。

[并非孤例]

冯小树案件之前已有两名发审委员被查处

冯小树并非证监会发审委员被罚的孤例。

2014年9月,原中国人寿资管股票投资部总经理、证监会十六届主板发审委委员邓瑞祥因涉嫌证券违法违规,涉案7亿元获利854万元,被证监会解聘主板发审委委员职务,是A股发审制实施以来首名正式被查的发审委委员。2015年4月,原科技部官员、证监会第六届发审委委员胡世辉也因严重违纪违法被开除党籍、公职。

去年10月,中国证监会召开全系统党风廉政建设警示教育大会。证监会表示,系统内工作人员违规买卖股票的一律顶格处理。

会议指出,针对证券期货监管系统存在的监管人员及其近亲属违规买卖股票问题,从警示教育大会召开即日起,只要再发现系统内工作人员及近亲属有违规买卖股票的,发现一起,查处一起,一律顶格处理,绝不姑息。各单位党委要抓紧进行整改,该处理的处理,该销户的销户,再发现有违纪行为的,要严格追究单位党委的主体责任。

(综合新华社、澎湃新闻、中新社等报道)

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