证监会：资管从业人员应严守道德底线
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在月日的证监会例行发布会上，证监会新闻发言人张晓军表示：个别资管从业人员严重背离执业操守，成为市场唾弃的老鼠，不仅毁掉个人前程，也给行业带来了负面影响。资管从业人员应严守道德底线，不要以身试法，奉劝违法者立即收手，向公安机关自首争取宽大处理。
张晓军表示，为维护金融资管行业的健康稳定发展，维护公平、公正的市场交易秩序和环境，证监会于近期会同公安部，联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”，以打击促防范，以防范促守法。行动中，一批涉案金额巨大、违法行为十分恶劣的利用未公开信息交易案件将从快从严查处，一些屡屡发案的涉案公司将被重点警示加强内控管理。这是证监会继部署会计师、评估机构等中介机构违法违规专项执法行动、IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动、市场操纵违法专项执法行动后，开展的第4批专项执法行动。
针对国海事件，张晓军表示，国海证券和相关证券经营机构立足化解争议，已达成共识；下一步证监会将督促各方予以落实，进一步要求各证券经营机构加强内部管控，依法合规开展业务，维护市场的健康发展。
月日，国海证券公告称，已于日与相关机构召开协调会议并达成共识，虽然主要责任在于涉嫌刑事犯罪的个人，但为了维护大局、履行社会责任，公司认可与与会各方的债券交易协议，愿意与与会各方共同承担责任，同时依法追究相关个人伪造公司印章的刑事责任。
月日晚，国海证券公告称，有关债券由与会各方继续持有，其中信用债风险收益由国海证券全部承担；利率债可以持有至到期，利率债投资收益与相关资金成本之差额由国海证券与与会各方共担，具体细节由国海与与会各方协商。
行业人士指出，此次债券金额规模远小于市场预期，以流动性好、变现能力强的利率债为主，预计国海风险将相当可控。
据《证券时报》
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