赔人数呈逐步攀升之势。根据上市公司最新的公告，法院目前已受理354名原告诉大智慧证券虚假陈述责任纠纷案，索赔金额近7528万元。面对不断攀升的索赔人数，上海明伦

兰州晨报 2016-08-15 00:00 大字

在证监会向大智慧下发《行政处罚通知书》后，投资者索赔人数呈逐步攀升之势。根据上市公司最新的公告，法院目前已受理354名原告诉大智慧证券虚假陈述责任纠纷案，索赔金额近7528万元。

面对不断攀升的索赔人数，上海明伦律师事务所律师王智斌对记者表示，在中国证券诉讼历史上出现过不少规模较大的案件，除了大智慧外，还有佛山照明、东方电子。从目前大智慧案涉及的人数和金额来看，该案索赔人数和金额有望进入前三。

大智慧2014年年报显示，截至2015年4月底，大智慧的股东账户有超过8万户，无限售条件流通股份数量是19.877亿股。

根据相关规定，在2014年2月28日至2015年4月30日期间买入大智慧股票，并在2015年5月1日后卖出或继续持有股票的投资者，可以参与此次索赔，也就是说，公司2014年年报中显示的8万户投资者均有可能是向大智慧索赔的潜在原告。

北京盈科律师事务所臧小丽律师分析，“如若按照每股股票亏损4元左右（保守估算）、倘若在19.877亿股票持有者中，即便有5%左右符合索赔投资人加入诉讼，那么保守估计，参与索赔的人数也将达到4000人，索赔总额可能高达4亿左右。”

不过，即便大智慧索赔人数不断攀升，在各大论坛及股吧之中，仍有不少投资者表示不知如何索赔。对此，王智斌表示，尽管近年来投资者维权的法律意识不断提高，但从以往的案例来看，各个案件中仍有超过90%的适格投资者由于不知情而未能参与诉讼，这也相当于变相免除了虚假陈述行为人大部分的赔偿责任。美国以及其他一些国家通过集体诉讼制度解决了该类问题，集体诉讼制度可以保障不知情的适格投资者获得同样的法律保护，中国立法部门也应结合中国实际情况，尽快推出适合中国国情的集体诉讼制度。

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大智慧状告证监会

不影响投资者索赔

在证监会下发《行政处罚书》仅一周后，大智慧因不服证监会60万处罚决定，向北京市第一中级人民法院递交了行政诉讼材料，请求撤销证监会行政处罚决定书。

有分析指出，在事实认定方面，证监会对于取证等各环节有完整的程序，事实认定有误的概率很小。大智慧很难有推翻行政处罚的机会。

对于大智慧的行政起诉行为，华荣律师事务所许峰表示，根据最高人民法院规定，目前大智慧起诉证监会不会影响投资者提起民事索赔的进程，当前虚假陈述索赔案的前置程序已经取消，立案并不再需要处罚作为前置程序，因此，投资者索赔不必有任何顾虑。

2013年，大智慧通过承诺“可全额退款”的营销方式，以 “打新股”、“理财”等为名进行营销，利用与相关公司的框架协议等多种方式，共计虚增2013年度利润1.2亿余元。2015年4月30日，大智慧收到中国证监会《调查通知书》，因公司信息披露涉嫌违反证券法法律规定，证监会决定对公司进行立案调查。此后大智慧股价一路下跌，投资者损失惨重。2016年7月20日，证监会认定大智慧虚增利润违反了《证券法》相关规定。对上海大智慧股份有限公司处以60万元罚款。

（新浪）

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