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中信、国信两券商 被证监会立案调查

成都商报 2015-11-27 18:43 大字

11月26日晚,此前已深陷“内幕交易”风波的中信证券突发公告称,收到中国证监会调查通知书,其中提及:因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,中国证监会决定对公司进行立案调查。

值得注意的是,26日晚,发布公告称被立案调查的还有国信证券。

本周,中国证券业协会在11月24日公布最新《场外证券业务开展情况报告》,报告中称中信证券自2015年4月至9月期间报送的场外衍生品月报数据出现重大误差,造成累计虚增互换业务规模1.06万亿元(包括新增规模和终止规模)。

对此,中信证券向外界做出回应称“出现相关问题是因为公司系统升级造成了对外报送个别信息的错误,主要涉及互换业务2015年4月~9月新增规模和终止规模的数据错误,但存量规模数据是正确的。公司在发现相关问题后,已于2015年11月初进行了数据更正”。公司互换业务规模不超过人民币400亿元。

中国证券业协会亦表示,将进一步调查核实,发现违规情况将视情节相应采取自律管理措施。

不过,目前并不明确“虚增互换业务规模”是否包含在本次证监会的立案调查之中。

除了中信证券,当晚,国信证券亦公告,于11月26日收到中国证监会《调查通知书》。因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证监会决定对国信证券立案调查。《每日经济新闻》

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