牵涉多只股票 5宗证券市场操纵案审结 拟对涉嫌操纵者没收违法所得并罚款
5宗案件
■张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格
■袁海林涉嫌操纵“苏宁云商”、“蓝光发展”股票价格
■叶飞涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、
“奥特迅”、“中青宝”等股票价格
■金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格
■东海恒信涉嫌操纵180ETF
中国证监会18日公布11起案件调查结果和处罚决定，其中5起涉及股票价格操纵，6起涉及非法经营证券业务。这已经是证监会连续数周向社会批量公布案件，透出监管层加大执法力度严厉打击违法违规行为的重要信号，并显示出监管层通过持续常态高压肃清资本市场的决心。
拟行政处罚涉嫌操纵者
中国证监会通报，日前已对青岛东海恒信投资管理有限公司（以下简称东海恒信）涉嫌操纵180ETF、金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格等5宗操纵案调查审理完毕，并拟作出行政处罚。
5宗案件还包括张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格、袁海林涉嫌操纵“苏宁云商”、“蓝光发展”股票价格、叶飞涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”、“中青宝”等5只股票价格案。
这5起操纵案件中，东海恒信涉嫌操纵180ETF案系证监会查处的操纵ETF第一案，金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格案系证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案，其余3案均是通过短线操纵方式影响相关股票价格与交易量的案件。
证监会拟对东海恒信及其相关责任人员、金建勇、张春定、袁海林、叶飞分别作出行政处罚：没收东海恒信违法所得1.84亿元，并处以5.52亿元罚款，对东海恒信法定代表人、总经理史吏给予警告，并处以60万元罚款，对东海恒信副总经理陈建国给予警告，并处以30万元罚款。另外，证监会拟决定没收金建勇违法所得44万多元，并处以132.57万元的罚款；没收张春定违法所得9966万元，并处以2.99亿元罚款；责令袁海林依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款；没收叶飞违法所得663.8万元，并处以1991万元罚款。
持续高压肃清资本市场
近期，证监会对市场操纵行为、大股东违规减持、短线交易等扰乱市场秩序的行为进行了严厉打击，罚没款金额较大。尤其是针对影响股票价格的市场操纵行为，证监会更是频出重拳。“近期处理的几个操纵案件，因为涉案金额巨大，违法情节较为严重，证监会对行为人在没收违法所得的基础上，给予处以三倍罚款的从重处罚。”邓舸说。
证监会有关部门负责人表示，近期证监会执法不断加码，案件查处的效率和处罚力度明显提高，这种高压态势将持续下去，以对违法违规者形成震慑，肃清资本市场。
违规减持后增持可从轻罚
近期，证监会还对持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人违法减持行为进行了严厉打击。案件涉及面广、打击力度大、影响深远。
中国证监会新闻发言人说，我们注意到，近期一些超比例减持的大股东、实际控制人，响应证监会要求，采取补救措施，通过各种途径增持股票，以维护上市公司股价稳定，一些公司增持的比例已经超过了违规减持的比例。
发言人表示，对这种主动消除或者减轻危害后果的行为，我们在审理中酌情予以考量，并把握以下原则：第一，增持的行为不影响对违法行为的定性。第二，实际增持达到一定比例的情况下，可以认定属于符合行政处罚法第27条的规定，予以从轻处罚。为此，按照当事人实际增持的情况执行统一的、有梯度的从轻处罚幅度。第三， 从轻处罚只限于对违法减持罚款数额产生影响，不影响对涉案主体信息披露违法行为的处罚。综合新华社
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