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268家 IPO企业主动终止审查

兰州晚报 2013-06-04 12:05 大字

持续半年之久的IPO专项财务核查终于在5月31日正式收官。与此同时,证监会还对IPO造假未遂的新大地、天能科技两家企业及相关中介机构进行了处罚。另外,证监会第十五届主板发审委也在日前成立。分析认为,新股发行障碍已全面扫清,IPO开闸只剩时间问题。据《北京商报》

创业板企业撤回率很高

财务核查的影响无疑是巨大的。根据证监会发布的数据显示,截至5月31日,企业主动提交终止审查申请的有268家企业,其中主板37家、中小板97家、创业板134家。记者注意到,撤回的企业中不乏有知名度较高的企业,如京客隆、大连银行、中海信托、神州电脑等。

一位投行人士表示,“财务核查除了使大量已申报材料的IPO企业撤出之外,也在一定程度上使拟申报企业推迟申报。若无此次核查,在审家数应会超过1000家,可以看出,财务核查对去堰塞湖的效果是非常明显的”。

从终止审查的企业数据可以看出,创业板的终止数量最大。对此,一位保荐代表分析说,“因为创业板的发行条件中明确要求业绩增长,一旦出现下滑,哪怕只下滑了1%也得撤回材料,所以创业板的撤回率很高。而主板和中小板没有这样的硬性条件,所以有不少公司都是因为财务核查发现了重大问题而撤回申报材料”。

证监会开造假未遂罚单

近期,上市公司及中介机构接连被立案调查,证监会对企业违法行为的打击力度可见一斑。万福生科造假上市东窗事发后,证监会更是掀起一股稽查风暴。公开资料显示,近一个月,证监会已对隆基股份、华锐风电等9家上市公司的违法违规行为进行了通报。

实际上,证监会对证券违规行为的打击远不止于此。目前,证监会已对IPO造假未遂的企业及相关中介机构开出了罚单。

5月31日,证监会通报了对新大地、天能科技在IPO过程中出现的违法违规行为的处罚决定。因运用各种手段虚增收入对IPO申请材料进行造假,新大地和天能科技被证监会给予警告并处以60万元罚款的处罚,相关负责人也被处予不同额度的罚款。除此之外,相关中介机构也受到了不同程度的处罚。

IPO开闸静待时机

事实上,IPO已暂停7个月之久,而通过财务核查已剔除了一大批问题IPO企业,且日前证监会第十五届主板发审委也已成立。市场认为,IPO开闸只剩时间问题。

“财务核查已经告一段落,后面证监会应该会择机推出新股发行体制改革方案,IPO开闸似乎也就是几个月之后的事情了。”前述提及的保荐代表这样认为。

此前,市场中曾有人预测IPO在8月以后开闸。分析人士认为,如果9月初能够开闸,假设按照每周发行12家的打包速度,今年还能发180家,已经过会的和已预披露的在今年完成发行的概率最大。而根据证监会发布的数据,目前共有666家在审IPO企业,其中83家已过会,已预披露41家,处于反馈意见回复阶段345家,处于初审中的有197家。

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