山鹰纸业前董事长任内违规炒股4年亏2500万
近日,证监会一纸《行政处罚决定》,将山鹰纸业前任董事长王德贤及上市公司的关联公司———马鞍山同辉纸制品股份有限公司(以下简称同辉公司)推到风口浪尖。
上述证监会处罚决定称,依据《证券法》有关规定,证监会对同辉公司“法人非法利用他人账户从事证券交易”的违法行为进行了立案调查、审理,决定对同辉公司处以10万元罚款;对王德贤个人给予警告,并处以5万元罚款。
前董事长亲自“操盘”
据山鹰纸业3月30日的公告,同辉公司是山鹰纸业集团2004年12月改制时,由山鹰纸业管理层和部分职工以身份置换补偿金出资设立的公司,因此该公司是山鹰纸业的关联公司。
相关涉案人员称,“王德贤为了调动员工积极性,改善职工福利,提出由创投公司以机构和个人名义开立证券账户进行证券交易”。
2006年6月,同辉公司前身马鞍山市山鹰创业投资有限公司(以下简称创投公司)召开股东会,决定以机构和个人名义开立证券账户进行基金和股票投资。
2007年5月,创投公司以程晓辉、潘苏云、田庭生、耿永顺、章昌忠和徐淑兰的名义开立了个人证券账户和银行账户。上述证券账户均由创投公司统一使用保管,银行账户由创投公司控制,通过银证转账和银行间转账方式调度使用。程晓辉等6人的证券账户从开户至2011年6月8日全部销户期间,一直由当时的山鹰纸业上市公司董事长王德贤进行投资交易决策。
然而,同辉公司“改善员工福利”的梦想最终“竹篮打水一场空”,通过炒股不但未能“发财致富”,反而出现巨亏,程晓辉等6个证券账户累计亏损达2566.51万元。
6账户亏损合计超2500万
公开资料显示,程晓辉等6个证券账户从开户至销户期间,交易证券累计亏损达2566.51万元。具体情况如下:“程晓辉”账户从开户至销户期间,交易亏损302.23万元;“耿永顺”账户交易亏损949.58万元;“田庭生”账户交易盈利4.15万元;“徐淑兰”账户交易盈利15.63万元;“章昌忠”账户交易亏损553.93万元;“潘苏云”账户交易亏损780.55万元。上述6个账户资金的来源与去向主要为同辉公司及其控制的银行账户。从买卖个股可以发现,王德贤在投资决策方面较为偏好基金产品以及大盘蓝筹个股,6个账户期间陆续交易过“红利ETF”、“大成优选”、“基金泰和”等基金和“苏宁电器”、“宝钢股份”等股票。
证监会的处罚决定显示,同辉公司上述行为主要违反了《证券法》第八十条的规定,该规定为,“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易,对于违反该项规定的法人,则将被没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款”。同时,上述行为也构成了对《证券法》第二百零八条“禁止法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券”所述违法行为。王德贤是对上述违法行为直接负责的主管人员。有律师称,所幸同辉公司法人炒股所得最终为大幅亏损,否则还将被没收违法所得并处以重罚。 证券日报
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