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两家基金公司被要求整改

兰州晚报 2010-06-11 08:02 大字

据中证网消息 监管部门日前已对深圳涉嫌“老鼠仓”的两家基金公司做出相应整改要求。2009年8月,深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查。检查发现,景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等,深圳证监局随即启动稽查提前介入程序,展开立案稽查。

继2009年8月后,2010年1月深圳证监局再度对两公司进行了现场检查,发现其均在内部控制方面存在问题。如长城基金被列举了“投资管理人员管理存在漏洞,出现基金经理违法违规买卖证券行为;个别投资行为不符合制度规定;关联方名单维护不及时,导致违规买入托管行股票”等问题,通报称“对长城公司采取责令整改措施。

截止目前,相关基金经理的处罚结果仍未公布。

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