罚单过亿元 广州老牌私募认栽

不出一个月时间，私募机构广州安州投资管理有限公司就领了两张罚单，罚没款超过1亿元。从处罚结果来看，这家私募机构不仅未按规定披露超比例持有“京山轻机”等股票，还利用旗下22个产品所开立的25个账户、2个月间频繁操纵“节能风电”获利50,574,392.64元，总经理王福亮负相应责任，累计被罚100万元。

老牌私募连领两张罚单

广州安州投资，这家成立了13年的老牌私募机构，在4月9日和5月4日分别领了两个行政罚单，一个和未按规定披露超比例持有股票有关，一个则和市场操纵牵扯，罚单过亿。

从中国基金业协会上的备案信息可以看出，广州安州投资成立于2005年4月30日，备案于2014年4月17日，公司注册资本为2100万元，公司旗下备案的私募产品多达35只。从备案信息可以看到，公司的法定代表人叫陈某庚，王福亮在公司高管之列，并不具备基金从业资格。

经查明，广州安州投资实际控制“广州安州－安州价值优选2号证券投资基金”（以下简称安州优选2号）等22个产品所开立的25个账户（含普通账户和信用账户，简称账户组），在2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日采用尾市拉抬、盘中拉抬等方式操纵“节能风电”价格。广州安州在上述期间因操纵 “节能风电”获利38,743,148.89元。用同样的操纵手法，广州安州投资还在2015年8月26日至28日交易“节能风电”，股价获利11,831,243.75元。两次共计获利50,574,392.64元。

不得以应对赎回为由操纵市场

证监会认为上述行为已构成市场操纵，广州安州投资则辩解不存在违法操纵股价行为：“2015年6月26日账户组交易节能风电是由于长期看好节能风电公司。6月29日卖出节能风电是因为收到广发证券发来的安州优选2号的赎回指令，不得不卖出节能风电以应对赎回。股市异常波动期间，大量存在股价由涨停到跌停情况，不能由此推定其操纵了“节能风电”。

证监会回应，广州安州投资账户组在前一日尾市拉抬股价，第二天交易日卖出或是继续拉高股价再卖出的行为，是典型的短线操纵手法。证监会的认定是，账户组在尾市拉高股价之后的第二个交易日立即“反转交易”，与当事人申辩所称长期看好“节能风电”发展的交易理念截然相反，反映其短期拉抬股价以卖出获利的意图。此行为致使“节能风电”的价格走势与大盘指数偏离，构成市场操纵行为，与股票异常波动时期没有直接关系，且当事人不得以应对赎回为由进行市场操纵。最终证监会对广州安州投资 “没一罚一”，没收违法所得50,574,392.64元，并处以50,574,392.64元罚款。

其实就在4月9日，证监会刚对广州安州投资开出一张罚单。经证监会查明，2014年9月至2015年6月期间，广州安州投资管理和控制的29个产品，涉及32个证券账户，在持有“京山轻机”“经纬纺机”“苏州固锝”“中核钛白”等4家公司股票分别达到上市公司总股本的5%时，未依法履行报告、通知及公告义务。证监会最终对广州安州给予警告，并对其超比例持有“京山轻机”“经纬纺机”“苏州固锝”“中核钛白”等4只股票未依法披露的行为分别处以30万元罚款，合计处以120万元罚款。因超比例持股未依法披露，王福亮被处以40万元罚款；操纵市场被处以60万元罚款，总计100万元。 券商中国

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