天风证券股权质押官司缠身，踩雷三股票涉及金额近12亿
图片来源：视觉中国
记者 | 马晓甜
一纸公告揭开了天风证券过去一年所陷入的股权质押泥潭。
2月20日，天风证券发布《关于累计涉及诉讼事项的公告》，披露了公司及子公司近12个月内未披露的累计涉及诉讼（仲裁）事项。公告显示，天风证券涉及诉讼共8起，诉讼（仲裁）金额合计约11.76亿元，其中4起为股票质押合同纠纷，另外4起包括专利纠纷、劳务纠纷、房屋租赁纠纷。
天风证券称，因部分诉讼案件尚未开庭审理或尚未执行完毕，目前无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。
具体来看，天风证券股质踩雷波及的公司包括北讯集团（002359.SZ）、方盛制药（603998.SH）和银亿股份（000981.SZ），分别涉及金额为3.97亿元、2.77亿元和4.97亿元。
其中，银亿股份涉及的案件有两起。就在本周一，银亿股份刚刚发布公告称，因债券违约、资金困难，公司终止收购宁波艾礼富100%股权，意味着筹备了近半年的重组，最终以失败告终。同时，公司控股股东——宁波银亿部分股份被也被司法冻结，被冻结股份占公司总股份的17.78%。
2017年5月9日，天风证券与宁波银亿签订《股票质押式回购交易业务协议（自有资金）》并展开为期一年的业务，以银亿股份5000万股股票为标的，初始交易金额为人民币2.91亿元，购回价格为6.05%。2018年5月8日，双方签订《天风证券股份有限公司股票质押式回购交易业务存量项目展期版补充协议》，确定剩余委托金额为1.31亿元，剩余股票质押股量2500万股，将于2018年5月8日将利率调整为年化8.7%，并将该笔合约的购回日期延期至2019年5月8日，将违约金比率上调为日千分之一。
由于质押的股票下跌，根据协议约定，双方分别于2018年6月27日和2018年8月7日再次签署《股票质押式回购交易委托书》，补充质押股票。至此，宁波银亿向天风证券提供质押的银亿股份有限公司股票共计2845万股。
由于宁波银亿质押的股票继续下跌，并于2018年8月21日跌破最低履约保障线。天风证券按照约定多次通过邮件和短信方式向宁波银亿提示因补仓不到位而被违约处置的风险。截至目前，宁波银亿仍未履行补充担保的义务，已构成违约。
另外，孔永林与天风证券分别于2017年3月15日、2017年8月28日、2017年9月15日，签订《股票质押式回购交易业务协议》。孔永林以其持有的72,557,639股银亿股份无限售流通股票向天风证券提供场内质押担保，天风证券按业务协议约定分3笔交易合约向其提供4亿元融资款。
天风证券表示，合约存续期间，孔永林共偿还本金人民币6015万元。截至2018年8月23日，融资人尚余本金人民币339,850,000.00元及相应利息待偿还，质押股票数量合计71,788,639股。该业务履行期间，因银亿股份股价下跌，该笔交易于2018年6月21日跌破追保线，2018年8月21日跌破平仓线，天风证券按照约定发送追保通知、追保不到位通知、跌破平仓线通知，并提示因补仓不到位而被违约处置的风险。截至2018年8月23日，孔永林仍未履行补充担保的义务，已构成违约。
而在与龙跃实业的纠纷案中，2017年9月20日，天风证券与其签订《股票质押式回购交易业务协议》并展开为期一年的业务。龙跃实业以其持有的4445.43万股北讯集团无限售流通股票向天风证券提供场内质押担保，并于2017年9月21日、2017年9月22日分两笔交易获得4亿元融资款。2017年12月29日，龙跃实业提前偿还部分本金1000万元。
该业务履行期间，因北讯集团股价下跌，一笔交易于2018年9月7日跌破追保线、2018年9月10日跌破平仓线；另一笔交易于2018年9月6日跌破追保线、2018年9月10日跌破平仓线。截至2018年9月11日，融资人仍未履行补充担保的义务，已构成违约。
1月16日，北讯集团在回复深交所关注函时称，公司近6个月的重大诉讼事项高达51起。截至当时，北讯集团及下属公司合计被冻结银行账户数48个，其中包括7个基本户、33个一般结算账户、6个专用账户和2个监管户。公司及下属公司被申请冻结金额合计为人民币22.49亿元，占公司最近一期经审计净资产的36.94%，实际冻结总金额为人民币8544.54万元，占公司最近一期经审计净资产的1.40%。
另一起股质纠纷案中，2017年2月24日，天风证券与方锦程签订《股票质押式回购交易业务协议》并展开为期一年的业务，方锦程质押其持有的3024.15万股方盛制药无限售流通股，向天风证券融资2.88亿元。
合约履行期间，方锦程分别向天风偿还本金3500万元、500万元、600万元（合计4600万元），并分别补充质押共计103.19万股。
2018年9月14日，双方签订协议确认剩余融资本金为2.42亿元，剩余质押股数3127.34万股。同日刘可武签署合同承诺承担连带责任。合约履行期间，股票持续下跌，方锦程未按约定采取相应履约措施，刘可武未按约定办理股权质押登记，上述事实已形成违约。
根据天风证券披露，上述四起诉讼案件中，除了与龙跃实业一案已收到一审判决外，其余三起目前皆尚未开庭审理。
天风证券股价今日低开，盘中一度跌至7.4元/股，截至发稿，跌幅收窄，下跌4.04%报7.61元。
2018年10月19日，天风证券以1.79元每股的“最便宜券商股"价格登陆A股，共发行5.18亿股，募集资金净额约8.82亿元。
“我觉得上市是必不可少的。走上这一步，就能打开融资渠道，就有成为一流机构的可能性。从这个角度来看，越快上市越好，而不是选择合适的窗口期、有一个好的价格。"天风证券董事长余磊此前在接受媒体采访时表示，现在的发行价是比较低，但是十年二十年拉长了看呢？上市不是终点，中长期来看，把企业经营好最重要。
三季报显示，天风证券在2018年前三季度营业收入19.88亿元，较上年同期下降7.98%；归属于母公司所有者的净利润2.64亿元，较上年同期下降6.9%。
而从月度财务数据简报来看，公司业绩在此后也并无明显起色。2018年10-12月及2019年1月，天风证券（母公司）营业收入分别为6319.35万元、1.89亿元、4.36亿元和1.45亿元；净利润分别为-3429.72万元、3407.58万元、451.27万元和562.16万元。
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