解读新《证券法》 压实中介机构市场“看门人”法律职责

于2020年3月1日起施行的新《证券法》，进一步压实中介机构市场“看门人”法律职责，是此次新《证券法》的亮点之一。从过去情况来看，一些证券违法违规行为往往与中介机构有关。新《证券法》进一步压实中介机构市场“看门人”法律职责，有助于维护市场的公平公正。华龙证券相关人士表示。

具体而言，新《证券法》中规定证券公司不得允许他人以其名义直接参与证券的集中交易；明确保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员未履行职责时对受害投资者所应承担的过错推定、连带赔偿责任等。对证券中介结构赋予了更多的法律法规中禁止的市场行为，比如具体规定了承销中的不正当竞争行为，以及相应的民事责任等。将在一定程度遏制中介机构业务过程中的不良行为，对于改善上市公司质量、提高中介机构服务能力以及维护市场健康有较强的意义。

华龙证券相关人士介绍，提高对中介机构的处罚力度，是注册制的内在要求。“看门人”不“看门”时，其法律责任就会比以往更加严厉，这就更加要求中介机构能够切实承担起“看门人”的责任。新《证券法》是一个有机整体，规定了注册制发行制度后，就必然需要大幅提高中介机构的法律责任。

兰州日报社全媒体记者袁文波

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