上市公司高管还须谨言慎行
■牛人说市
■ 曹中铭
上市公司诺德股份副总经理陈郁弼的一则“请大家支持诺德，明年市值没有五百亿，我切腹谢罪”的朋友圈火了。上市公司高管如此推荐自家股票，确实非常罕见。个人以为，其所作所为，也涉嫌操纵市场。
诺德股份主要从事锂离子电池用电解铜箔的研发、生产和销售，是国内最早生产锂电铜箔的公司之一，也是国内首家电解铜箔上市企业。该公司主要产品锂电铜箔应用于锂离子电池产品，最终应用于新能源汽车、3C数码、储能系统等终端产品，其中新能源汽车为当前规模最大的应用领域。该公司与宁德时代、比亚迪等热门上市公司都有良好的合作关系。
而目前，锂电池、新能源汽车、储能等都是市场上的热门概念，也可以说该上市公司正站在风口上，这也从其股价表现上得到了印证。2020年2月份，诺德股份股价最低曾下探3.89元，今年10月27日，该股最高上摸25.44元。一年多的时间，该上市公司股价涨幅超过5.5倍，也成为自去年以来不折不扣的大黑马股票。
尽管诺德股份目前正站在风口上，但由于总股本只有13.97亿元，因此其市值也不过350亿元。相对于比亚迪的9205亿元、宁德时代的14300亿元的总市值，明显也不在一个档次上。或许诺德股份副总希望市值进一步做大的心情可以理解，希望股价继续上涨也可理解，但如此推荐自家公司的股票，却无法获得市场的“理解”。
诺德股份副总朋友圈刷屏后，上市公司发布了澄清公告，其中也表示副总本人因该事件对市场造成的影响表示歉意，上交所也随之下发了监管工作函。上交所要求诺德股份和相关责任人应当引以为戒，对上述问题予以高度重视，杜绝此类问题的再次发生。同时，要求公司自查全体董监高人员是否存在其他违反信息披露规定的不当行为，如存在，请立即纠正。
尽管副总本人表达了歉意，上市公司发布了澄清公告，且上交所也下发了监管工作函，但个人以为此事并没有完结。
一方面，诺德股份副总发布的朋友圈，虽然只是在小范围内发布，但也表明其对于上市公司股价的信心。诺德股份市值从350亿元到500亿元，其实还是存在不小的差距的，其股价需上涨40%以上才能达到，这不可能不对市场产生影响。
另一方面，诺德股份副总推荐自家股票，虽然不无个人一厢情愿的意味，但也涉嫌操纵市场。根据规定，利用资金优势、筹码优势、信息优势或以其他方法影响股价涨跌的，都涉嫌操纵市场。诺德股份副总的所为，即涉嫌以其他方法影响股价。且其行为并不因为本人的致歉、上市公司的澄清，以及未对股价产生影响而消失。
近些年来，上市公司高管通过不同方式影响股价的案例并不少见。比如有上市公司董事长在相关会议上提前披露了业绩状况，明显违反信息披露的相关规定；有上市公司高管在访谈中“不经意”泄漏了业绩；或者像诺德股份副总一样，意图通过朋友圈左右股价。
不过，上市公司股价走势是受多种因素影响的，市场行情、概念与题材、业绩、资金等都是不可忽视的重要因素。像诺德股份的市值明年能否达到500亿元，也并非其副总说了算，但即使如此，基于可能对上市公司股价产生影响，上市公司高管还须谨言慎行。
上市公司高管发布相关言论，作为监管部门显然也不能只是下发监管工作函了事。个人以为，即使像诺德副总发布朋友圈没有对股价产生实质性的影响，但其行为却不可取。从这个意义上讲，让该副总付出一定的代价，也是必须的。
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