证监会开12罚单 海通证券等7家券商被罚
由于券商保荐代表人、财务顾问项目主办人在企业上市、重组收购过程中“未勤勉尽责”等原因，近日被证监会开出12条罚单，海通证券、中信证券、长江证券等7家券商及19名责任人被通报批评或警示。
19名保荐代表人/财务顾问“未勤勉尽责”被警示
在违规处罚信息中，企业上市发行而保代人“未勤勉尽责”的案例不少。如上海证监局发布的处罚信息披露，为北特科技2015年度非公开发行股票持续督导的海通证券保荐代表人郑某、赵某奎，由于未勤勉尽责充分履行审慎的核查程序，致使未发现北特科技在2017年3月17日至2017年11月27日期间存在关联方非经营性资金占用及未按规定履行信息披露义务的情况，为此，被上海证监局给予警示函；在纬德信息首次公开发行股票并上市过程中，由于保荐代表人、中信证券的周某等因未勤勉尽责履行相关职责，未发现发行人2020年度审阅报告存在未计提2020年度员工年终奖情形，结果导致年度研发投入占比发生重大误差，也被证监会出具了警示函。
此外，国海证券的郭某、武某锐在保荐长江材料首次公开发行股票并上市过程中，华泰联合证券鹿某遥、李某采在保荐孩子王儿童用品股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，也均因未勤勉尽责受到了证监会的警示。
并购重组“违规”不少，监管方督促券商“尽责”
证监会处罚信息还显示，在上市公司并购重组中，由于资金独立财务顾问主办人未勤勉尽责，也导致了诸如信披违规等问题的发生。如海通证券的王某洁作为北特科技2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金独立财务顾问主办人，在从事北特科技并购重组财务顾问业务及2018年、2019年履行持续督导工作期间，由于未勤勉尽责充分履行审慎的核查程序，未发现2017年3月17日至2017年11月27日期间、2018年3月19日至2018年4月25日期间北特科技存在关联方非经营性资金占用及未按规定履行信息披露义务等情况，其所签字的报告也未反映北特科技上述问题，故被上海证监局出具了警示函。
同样，在*ST德新收购致宏精密100%股权过程中，长江证券的谌某、刘某男作为重大资产重组财务顾问项目主办人，也由于未能勤勉尽责，未能发现并及时报告此过程中的违规问题，致致宏精密存在信息披露不准确、内部治理不规范情形，并为此受到上交所的监管警示。
此外，对未能勤勉尽责、在公司重组中出现出具专项核查意见不准确、不完整等问题的重大资产重组财务顾问徐某新、陈某予等，也给予了监管警示。
早在8月份，就有8家券商和18位保荐代表人因相关问题领了罚单，所涉机构包括安信证券、华西证券、宏信证券等。此次再次公布处罚信息，显示出监管部门正大力健全证券基金经营机构内部管理和外部约束机制，着力提升监管有效性，督促证券公司主动归位尽责。华商报记者 江宁
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