*ST 华塑非公发行“过关”有望摆脱退市厄运

金融投资报 2020-12-10 00:57 大字

■ 本报记者杨成万

对于*ST 华塑（000509）来说，2020年12月7日是一个特别的日子。当天，中国证监会发审委对公司非公开发行股票的申请进行了审核。根据审核结果，公司非公开发行股票的申请获得审核通过。此举不仅意味着公司资产重组获得了监管层的同意，更为重要的是，公司有望摆脱退市的厄运。

湖北资管出借8000万很关键

多年来，公司负债累累、官司缠身。截至2020年6月30日，公司负债总额为2.44亿元以上，其中，作为债权人之一的魏勇，于2020年8月受让兴源环亚对公司的全部债权后，与公司就债务清偿等问题进行多次沟通后，双方达成了和解协议。

公司须在2020年12月25日前偿还给魏勇1亿元。公司已于2020年11月11日向魏勇偿还了2000万元，公司资金来源为通过其子公司樱华医院向湖北省资产管理有限公司（以下简称“湖北资管”）借入的款项。

公司对于剩余的8000万元债务，须在2020年12月25日前向魏勇偿还。根据约定，公司支付完毕上述合计1亿元后，魏勇自愿放弃其剩余债权金额。否则，公司将被视为严重违约，公司已支付的2000万元将被视为违约金，魏勇不再豁免公司基于有关民事判决书确认的任何责任与义务。

由于公司目前流动资金紧缺，且时间紧，筹资任务重。对此，公司再次向湖北资管“呼救”：向其借款人民币8000万元，用于偿还对魏勇的债务。根据湖北资管相关工作人员向公司传达的《党委（扩大）会议纪要》扫描件，湖北资管第46期党委（扩大）会议同意向公司提供借款8000万元。

根据双方的约定，借款期限为3个月；借款利率为4.42%/年，在借款期限内，该利率保持不变；按季结息，结息日固定为每季度末月的第20日；若公司未按约定期限偿还本息，出借人除有权要求公司支付应支付的本息外，还有权要求计收违约金。湖北省国资委将成为公司实控人

湖北资管为公司2020年非公开发行股票的发行对象，本次发行完成后，湖北资管将持有公司5%以上股份；并且公司控股股东西藏麦田将其所持公司的64387683股股份（占公司总股本7.80%）对应的表决权委托湖北资管行使。

2018年、2019年，公司由于连续两个会计年度经审计的净利润为负值，2019年度经审计的年末净资产为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，深交所对公司股票交易实行“退市风险警示”的特别处理，公司证券简称由“华塑控股”变更为“*ST华塑”，股票交易的日涨跌幅限制由10%调整为5%。

披星戴帽后，公司股价便一路下跌，在2020年4月1日至2020年5月20日的32个交易日内，股价累计跌幅达到50.27%。其中，5月19日更是跌破1元面值，5月20日0.92元/股的收盘价也创下新低，创新了跌破面值的尴尬局面，从而面临着面值退市的风险。

为了摆脱退市厄运，公司拟以1元/股的价格向湖北资管非公开发行不超过24764.49万股公司股票，募集资金总额不超过24764.49万元，将全部用于补充流动资金。此次交易完成后，湖北资管将成为公司第一大股东，湖北省国资委将成为公司实控人。

公开资料显示，湖北资管成立于2015年，注册资本人民币30亿元，其中，湖北省国资委持股45%。

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