70余家公司越“红线”信披违规成主因
12月2日，中国证监会在官方网站发布消息称，近日对北京蓝山科技股份有限公司涉嫌信息披露违法违规行为立案调查。记者统计发现，自今年初至11月27日，旋极信息、暴风退等78家上市公司牵涉立案调查，其中涉嫌信息披露违法违规的上市公司达66家，占比超八成。
多因涉嫌信息披露违法
“涉嫌信息披露违法违规”，已然成为上市公司及相关方被立案调查的主要原因。今年初至11月27日，66家涉嫌信息披露违法违规而被立案调查的上市公司中，提及的理由主要包括：涉嫌未依法披露对外担保事项和重大诉讼事项、被控股股东非经营性占用资金、未履行审批程序提供担保、未按期披露定期报告等。
由于未能按期披露定期报告，暴风退被证监会立案调查。据暴风退此前相关公告，公司尚未完成聘任首席财务官的工作，现有员工无法承担2020年的一季报、半年报、三季报的编制任务。此外，2019年年报无法按期披露，更是因为暂无合作的年报审计机构。
亚太药业同样是涉嫌信息披露违法违规而被证监会立案调查。2019年12月31日、今年1月2日，亚太药业分别收到通知，证监会相继对公司、公司董事任军进行立案调查，原因是公司涉嫌信息披露违法违规。
今年1月22日，任军被亚太药业股东大会免去了董事职务。亚太药业介绍，任军在担任公司全资子公司上海新高峰生物医药有限公司、上海新生源医药集团有限公司董事长兼总经理期间，上海新生源未履行对外担保事项正常的决策程序，擅自为他人提供担保。
重点监控“关键少数”
对于上市公司控股股东、实控人、持股5%以上股东、董监高等关键少数，证监会持续保持监管的高压态势。截至11月27日，今年有33起被立案调查的对象涉及上市公司控股股东、实控人、持股5%以上股东、董监高等关键少数。
在控股股东涉嫌信息披露违规的案例中，ST天成牵涉控股股东非经营性占用资金等事项。2019年5月23日，ST天成公告称，公司因存在被控股股东银河集团非经营性占用资金，以及违规担保的情形，按相关规定公司自2019年5月24日起被实行其他风险警示。截至今年11月28日，经ST天成自查确认，银河集团对上市公司资金占用发生总额5.13亿元，资金占用余额3.11亿元；上市公司违规担保总额4.51亿元，违规担保余额1.12亿元。
对此，证监会在今年7月8日，以ST天成存在被控股股东非经营性占用资金，以及未履行审批程序提供担保等违规情形，涉嫌信息披露违法违规，对ST天成、银河集团、实控人潘琦以及相关当事人立案调查。
综合上海证券报、证监会官网
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