前创业板发审委委员孙小波受贿案二审宣判，投行老人徐鸣镝及45家上市公司牵扯其中
记者 | 满乐
2019年最后一天，又一位前发审委成员受贿案判决书下发。
据裁判文书网信息，原证监会创业板发审委委员、北京天圆全会计师事务所执行合伙人孙小波受贿案二审判决书下发。二审维持原判，孙小波犯受贿罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币二百五十万元，受贿所得赃款共折合人民币7781380元依法予以没收。
2017年，受乐视网IPO风波影响，多名前创业板发审委委员被采取强制措施，包括时任亚太集团会计师事务所副主任谢忠平，北京天圆全会计师事务所副总经理孙小波。而孙小波受贿案更是持续发酵，合计45家上市公司牵扯其中。
2017年8月10日，孙小波被银川市公安局兴庆分局凤凰北街派出所民警在兴庆九洲国际酒店抓获归案，同年9月28日被依法执行逮捕。2019年8月23日孙小波受贿案由法院作出一审判决。
审理查明，孙小波在2009年8月至2012年8月受聘担任中国证监会第一、二、三届创业板发审委会专职委员期间，利用其职务便利，为多家拟上市企业IPO申请通过发审委会议审核提供帮助、谋取利益，或利用本人职权或地位形成的便利条件，为拟上市企业引荐、联络发审委委员及相关人员为企业过会提供帮助，多次非法收受相关企业和保荐机构人员送的钱物，共计人民币330.5万元（含价值人民币10.5万元的购物卡）、29万美元（约合人民币1886575元）、25.5万欧元（约合人民币2137059元）、55万港币（约合人民币452746元），共计折合人民币7781380元。
从孙小波受贿案情来看，从2010年春节到2012年6月，孙小波合计接受了45家上市公司贿赂，收受的钱款中，以外币为主。
这45家上市公司包括：鼎龙股份、数字政通、华平股份、长盈精密、先河环保、福星晓程、科泰电源、天瑞仪器、先锋新材、迪威视讯、力源信息、美亚柏科、神农大丰、恒顺电气、欣旺达、福瑞特装、上海钢联、方直科技、冠昊生物、金信诺、仟源制药、旋极信息、荣科科技、东方网力、赢时胜、新大地、道恩股份等等。
从孙小波的受贿事实来看，多数行贿人均为拟上市公司董秘，但同样有9起受贿案由拟上市公司中介机构进行行贿，且多数为券商投行部相关负责人。其中，国泰君安证券投行部陈某和平安证券投行部曾某，曾就不同公司上市项目分别两次向孙小波行贿。
其余牵涉案情的证券公司还包括，第一创业、民族证券、西南证券、中航证券。而西南证券的行贿人则为时任公司副总裁徐鸣镝。这位前中国证券监督管理委员会主任科员，在担任西南证券副总裁兼董事会秘书后，一直分管公司投行业务，并将西南证券的投行、并购业务带入高峰。2018年11月徐鸣镝出任松发股份董事长，但由于孙小波一案，这位业界公认的“老投行”也“晚节不保”。
更值得一提的是，孙小波牵扯到的行贿上市公司中，新大地已因欺诈发行被强制退市。该案件还被证监会列为IPO欺诈发行及信息披露违法违规案件典型案例。
2019年8月，孙小波被法院宣判犯受贿罪，处有期徒刑十一年，并处罚金人民币二百五十万元。其受贿所得赃款共折合人民币7781380元依法予以没收，其中已退缴的受贿赃款人民币593万元和扣押赃款共折合人民币1225063元，由锦屏县人民检察院上缴国库；其余赃款人民币626317元继续予以追缴。
一审宣判后，孙小波不服，认定其有自首情节，且积极退赃，缴纳罚金，为此向法院提起上诉。
然而法院仍旧认定，孙小波身为国家工作人员，利用职务便利，收受他人贿赂，或利用其职务便利，通过其他国家工作人员职务上的行为为请托人谋取不正当利益，数额特别巨大，其行为已构成受贿罪。同时，孙小波系经网上追逃后被抓获归案，不属于主动到案。原判罚金刑的判处也在法律规定幅度范围之内。孙小波所交纳的赃款与罚金系主动履行判决，不构成新的量刑情节。最终孙小平受贿案二审判决：驳回上诉，维持原判。
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