资本“老赖”领刑5年被罚1180万元 曾因操纵股价被证监会处罚34.7亿元
朱慧卿/漫画
9月17日，来自上海市第一中级人民法院的消息显示，鲜某因背信损害上市公司利益、操纵证券市场，被决定执行有期徒刑5年，并处罚金人民币1180万元；违法所得予以追缴。记者了解到，这里的“鲜某”就是被证监会开出天价罚单的鲜言。鲜言的刑事责任明确，这一包括了违法违规、市场操纵、奇葩议案等众多因素的“资本大戏”终于落幕。
两罪并罚鲜言被判5年徒刑
经法院审理查明，2013年7月至2015年2月，被告人鲜言利用担任上市公司A公司及其子公司B公司的法定代表人及实际控制人的职务便利，采用伪造B公司开发的房地产项目分包商林某签名、制作虚假的资金支付申请与审批表等方式，以支付工程款和往来款名义，将B公司资金划转至该公司实际控制的林某个人账户、相关房产项目部账户，再通过上述账户划转至鲜言实际控制的多个公司、个人账户内，转出资金循环累计达人民币1.2亿余元。其中，2360万元被鲜言用于理财、买卖股票等，至案发尚未归还，且部分资金已被结转至开发成本账户。
2015年间，被告人鲜言作为A公司的实际控制人、董事长兼董事会秘书，个人决定启动公司名称变更程序。A公司更名的过程中，鲜言控制了A公司信息的生成以及信息披露的内容，且信息披露的内容具有诱导性。同年4月30日至5月11日间，鲜言通过其控制的证券账户组，买入A公司股票共计2520万余股，买入金额2.86亿余元。5月11日，A公司有关名称变更的公告发布后，股票连续涨停。
上海一中院认为，被告人鲜言作为上市公司A公司的董事长、实际控制人，违背对公司的忠实义务，利用职务便利，将上市公司资金用于个人营利活动，致使上市公司遭受重大损失，其行为已构成背信损害上市公司利益罪；鲜言通过控制上市公司信息的生成以及信息披露的内容，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格与交易量，并进行相关交易，其行为已构成操纵证券市场罪，且应认定为情节特别严重。对鲜言犯背信损害上市公司利益罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币180万元；犯操纵证券市场罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币1000万元。两罪并罚，决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币1180万元；违法所得予以追缴。
入刑之前曾被证监会顶格处罚
2017年3月30日，证监会正式对鲜言操纵“多伦股份”一案作出处罚，没收鲜言违法所得5.78亿元，并处以28.91亿元罚款，合计罚没34.7亿元。这是彼时证监会开出的史上最大罚单，鲜言也被处以终身市场禁入。
证监会行政处罚决定书显示，鲜言实际控制、使用“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”证券账户以及14个信托账户共计28个HOMS交易单元，通过多种方式操纵多伦股份股价，包括通过集中资金优势、持股优势连续买卖操纵；利用信息优势控制信息披露节奏及内容进行操纵；通过在自己控制的账户之间进行证券交易操纵；通过虚假申报操纵。
因处罚金额巨大，鲜言还因未能按时缴纳罚款而上了资本市场“老赖”名单，被限制乘坐火车高级别席位和民用航空器。随后，北京市西城区人民法院行政庭赴上海第二看守所将《行政裁定书》送达鲜言，对证监会作出的“天价处罚”裁定准予强制执行。
鲜言在看守所表示，对行政处罚的事实和罚没款均无异议，并表态将会提供财产线索，积极配合执行，消除不良影响。彼时，对于同行，鲜言提出忠告：“要引以为戒，不要让自己活在终身追悔的道路上。”
民事赔偿被判赔股民233万元
此外，民事赔偿也有进展。2017年5月，上海市第一中级人民法院对原告刘斌等诉A公司及实际控制人鲜言等证券虚假陈述纠纷一案作出宣判。上海一中院一审支持原告全部诉讼请求，判决被告应当赔偿原告各类损失共计逾233万元。
武汉科技大学金融证券研究所所长董登新指出，证监会对鲜言一案，是按照现行证券法给出了顶格惩处，随后民事赔偿落地，刑事责任明确，鲜言和相关当事人也进入资本市场诚信体系，受到诚信体系制约和诚信惩戒，立体式的惩处举措让鲜言付出了沉重的代价。
董登新建议，建议加快推动更好实现“行、刑”衔接，加强证监会行政执法和公安部门刑事司法的衔接协作，证券市场出现一个违法违规案件，证监会的调查时间通常需要半年到一年，调查之后若要移交公安部门，公安部门又要再调查一两年。为加快处罚落地，就要让证监会能够先进行行政处罚，如果刑事调查过程中还发现了更严重的违法行为，就针对这一部分再进行处罚。据《证券时报》
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