香港证监会二季报：招商证券因中金再生案被罚2700万港元

8月12日，香港证监会发布4月至6月季度报告，总结期间的重要发展。

截至6月30日，香港证监会审阅了105宗新上市申请，较上季增加25%；持牌机构及人士和注册机构的总数达47239，按年增加4.7%；持牌机构数目上升8.7%至3017家，数目创下新高。

在执法方面，香港证监会对5家持牌机构及4名代表采取了纪律处分，涉及罚款共3950万港元。其中，招商证券（香港）有限公司因在中国金属再生资源（控股）有限公司（中金再生）的上市申请过程中没有履行保荐人责任，遭香港证监会谴责及处以2700万港元罚款。

香港证监会还向19家经纪行发出限制通知书，禁止它们处置或处理在有关客户账户内持有的资产。这些账户与涉嫌市场操控活动有关。

在与内地合作方面，香港证监会与中国证监会举行了两地监管机构高层会晤第五次会议，探讨跨境监管合作及主要措施。

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