严打股市“黑嘴”行业自律“发力”

青岛晚报 2019-06-21 08:34 大字

本报6月20日讯严打股市“黑嘴”不仅监管部门在持续行动，自律组织也开始“发力”。近日，首个规范证券投资咨询机构执业行为的自律规则——《证券投资咨询机构执业规范（试行）》由中国证券业协会发布。执业规范不仅明确了咨询机构合规执业的底线要求，同时对行业发展较为重要的问题做出自律规定。

近年来，证券投资咨询行业快速发展，证券投资咨询公司分支机构扩张速度过快，部分分支机构在营销、管理、风控、合规等方面存在一定问题，影响了行业形象和信誉。业内人士认为，执业规范的发布非常及时必要，对于完善行业规则体系、提升整个行业自律能力和水平有重要作用。