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收购MPS踩雷余波仍未平,招商银行向光大证券索赔34.89亿元

界面新闻 2019-06-01 18:10 大字

记者丨马晓甜

光大证券海外投资失利惹出的麻烦还在持续。

5月31日晚间,光大证券发布公告称,光大资本于近日收到上海金融法院应诉通知书。上海浸鑫投资咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称“浸鑫基金")中一家优先级合伙人之利益相关方招商银行对光大资本提起诉讼,要求光大资本履行相关差额补足义务,诉讼金额约为人民币34.89亿元。目前,本案尚处于立案受理阶段,对光大资本的影响暂无法准确估计。

光大证券表示,因相关事项,光大资本及其子公司经自查发现名下相关银行账户、股权及基金份额已被申请财产保全,涉及相关银行账户资金约为 57.76 万元;相关投资成本约为 43.88 亿元。

“光大资本为公司全资子公司,主要从事私募股权投资基金业务,其营业收入占公司总营业收入的比例非常小。目前,本公司经营管理情况一切正常,财务状况稳健,流动性充裕。公司对相关事项高度重视,积极应对,将进一步核查相关情况,督促相关子公司积极采取各种措施,切实维护公司及投资者利益,并及时披露相关后续进展情况。"光大证券称。

回顾这起失败的境外并购案,2016年,光大资本的下属子公司光大浸辉联合暴风集团牵头设立浸鑫基金,收购英国体育版权公司MPS 65%股权,光大浸辉担任浸鑫基金的执行事务合伙人。

公开信息显示,浸鑫基金是一个典型的结构化基金,包含优先级、中间级和劣后级。光大资本作为劣后级合伙人之一出资6000万元,暴风集团劣后出资2亿元,招商银行和上海华瑞银行作为优先级资金分别出资28亿元和4亿元。

光大证券在此前的公告中提及,浸鑫基金中,两名优先级合伙人的利益相关方各出示一份光大资本盖章的《差额补足函》,主要内容为在优先级合伙人不能实现退出时,由光大资本承担相应的差额补足义务。

2019年2月25日,浸鑫基金投资期限届满到期,未能按原计划实现退出。为此,光大证券计提预计负债及资产减值准备合计15.2亿元,减少公司利润总额15.2亿元,减少合并净利润约11.4亿元。

此外,根据光大证券年报披露,2018年10月22日光大浸辉收到上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心)签发的仲裁通知。申请人上海华瑞银行股份有限公司因与光大浸辉之《上海浸鑫投资咨询合伙企业(有限合伙)合伙协议之补充协议》争议事宜,请求裁决光大浸辉(浸鑫投资的执行事务合伙人)向其支付投资本金、投资收益、违约金、律师费、仲裁费等合计人民币约45,237万元。

光大证券同时也将暴风集团告上了法庭。2019 年 3 月 13 日,光大浸辉作为浸鑫基金的执行事务合伙人,与浸鑫基金共同作为原告,以暴风集团及其实际控制人冯鑫为被告,向北京高院提起民事诉讼。因暴风集团及冯鑫未履行相关协议项下的股权回购义务而构成违约,原告要求被告赔偿因不履行回购义务而导致的部分损失,包括浸鑫基金下设特殊目的公司的银行贷款利息、已向相关投资人支付的利息以及其他费用,合计约为 75,118.8 万元。

在惨遭巨亏、诉讼缠身的同时,这一海外项目的踩雷也引发了光大证券高层的大变动。

公告称,光大证券董事会于2019年4月28日收到公司董事长薛峰先生的辞呈,薛峰先生辞去公司董事长、董事职务。根据《公司章程》的有关规定,薛峰先生的辞任自辞呈送达公司董事会时生效。薛峰先生已确认,其与公司董事会并无意见分歧,亦无其他因辞任而需知会股东的事宜。

同时,光大证券第五届董事会第十四次会议于4月29日下午在上海公司总部召开,会议以12票全票同意,审议通过了《关于选举闫峻先生担任公司第五届董事会董事长的议案》,同意闫峻担任公司第五届董事会董事长(执行董事)。其董事长任职将自监管机构批复或同意之日起生效。

正式任职董事长之前,闫峻先生将作为副董事长履行董事长职务。

由于对此事负有领导责任和管理责任,薛峰被要求在3月25日携带有效身份证件到上海证监局接受监管谈话。光大证券也被指出存在以下问题:一是对子公司管控机制不完善,对子公司管控不力,公司内部控制存在缺陷;二是公司对重大事项未严格执行内部决策流程;三是公司出现风险事件时,未及时向中国证监会及上海证监局报告。

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